滬自貿臨管規范〔2021〕2號《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定管理辦法》（全文）

中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區管理委員會(huì )




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滬自貿臨管規范〔2021〕2號

第一條 目的和依據

為落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心，根據國家、上海市鼓勵企業(yè)科技創(chuàng )新的相關(guān)規定和《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策》（滬自貿臨管經(jīng)〔2019〕12號）、《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區加快提升科技創(chuàng )新策源能力若干政策》（滬自貿臨管委〔2020〕493號）等文件精神，鼓勵支持中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區產(chǎn)城融合區內企業(yè)繼續加大研發(fā)投入、增強創(chuàng )新活力，根據國家、上海市鼓勵企業(yè)科技創(chuàng )新的相關(guān)規定，特制定本管理辦法。

第二條 管理對象

企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構是指為提升科技創(chuàng )新能力，取得創(chuàng )新成果，形成核心技術(shù)及自主知識產(chǎn)權設立的隸屬于企業(yè)的技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)機構，包括國家實(shí)驗室、國家工程實(shí)驗室、國家重點(diǎn)實(shí)驗室、國家工程研究中心、國家工程技術(shù)研究中心、國家級企業(yè)技術(shù)中心等國家級研發(fā)機構，市級企業(yè)技術(shù)中心、市級工程技術(shù)研究中心、市級重點(diǎn)實(shí)驗室、新型研發(fā)機構，以及經(jīng)臨港新片區管委會(huì )按照本辦法認定的企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構，包括但不限于各類(lèi)工程技術(shù)研究中心、技術(shù)中心、研發(fā)中心、技術(shù)研究院、檢驗檢測中心、計量測試中心等企業(yè)或企業(yè)內設研發(fā)創(chuàng )新機構。

第三條 基本條件

申報認定為臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構，應當同時(shí)具備以下條件：

（一）符合臨港新片區“7+5+4”前沿產(chǎn)業(yè)體系導向，且工商注冊地、稅收戶(hù)管地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在臨港新片區產(chǎn)城融合區內的科技型、研發(fā)型、創(chuàng )新型企業(yè)，具有獨立法人資格的企業(yè)。屬于上一年度及當年度國家及《上海產(chǎn)業(yè)結構調整負面清單及能效指南》中限制或淘汰類(lèi)領(lǐng)域的企業(yè)，不得申報。

（二）具有較完善的研究、開(kāi)發(fā)、試驗條件，有較強的技術(shù)創(chuàng )新能力和較高的研究開(kāi)發(fā)投入;掌握核心技術(shù)，擁有自主品牌,具有完備的知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、管理和保護體系;研究開(kāi)發(fā)與創(chuàng )新水平在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位。

（三）擁有技術(shù)水平高、實(shí)踐經(jīng)驗豐富的技術(shù)帶頭人，擁有一定規模的技術(shù)人才隊伍，在同行業(yè)中具有較強的創(chuàng )新人才優(yōu)勢。

（四）企業(yè)決策層高度重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新工作，技術(shù)中心組織體系健全，企業(yè)發(fā)展規劃和目標明確，具有穩定的產(chǎn)學(xué)研合作機制，技術(shù)創(chuàng )新績(jì)效顯著(zhù)。

（五）企業(yè)信用狀況良好，兩年內（自申請截止日起前兩年，新設立注冊企業(yè)無(wú)此要求）未發(fā)生下列情況：因偷稅、騙取出口退稅等稅收違法行為受到行政或刑事處理;涉嫌涉稅違法已被稅務(wù)部門(mén)立案審查;存在走私行為;存在其他違法違規行為。

獲得臨港新片區高新技術(shù)企業(yè)及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)企業(yè)所得稅優(yōu)惠資格認定的企業(yè)，適用簡(jiǎn)易程序，納入臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定管理。

第四條 指標要求

申請臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定，應當達到以下指標要求：

（一）企業(yè)上一年度（新設立企業(yè)當年度）的研發(fā)費總額占企業(yè)同期營(yíng)業(yè)收入占比不低于3%或者經(jīng)稅務(wù)部門(mén)核定的上一年度研發(fā)費加計扣除額達300萬(wàn)元以上。（上一年度無(wú)銷(xiāo)售收入且上年度研究開(kāi)發(fā)費用超過(guò)200萬(wàn)元的科技型企業(yè)，可不受上述研發(fā)費用比例和營(yíng)業(yè)收入比例限制）

（二）企業(yè)具有高水平的研發(fā)項目帶頭人，及結構合理、相對穩定的研發(fā)、實(shí)施人員隊伍，企業(yè)上一年度（新設立企業(yè)當年度）的專(zhuān)職研究與試驗發(fā)展人員不低于10人，其中具有中高級技術(shù)職稱(chēng)和研究生以上學(xué)歷的人員不低于5人。

（三）企業(yè)上一年度（新設立企業(yè)當年度）通過(guò)自主研發(fā)獲取的知識產(chǎn)權不少于5件（含專(zhuān)利、軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權），并且必須有發(fā)明專(zhuān)利申請。

（四）企業(yè)擁有集中固定的研發(fā)創(chuàng )新場(chǎng)所，研發(fā)創(chuàng )新的場(chǎng)地面積不低于100平方米;具備必要的基礎設施、檢測、分析、測試手段和工藝設備，研發(fā)設備原值不低于100萬(wàn)元。

第五條 申報材料

申報認定為臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構，應當遞交如下材料：

（一）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定申請報告;

（二）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定申請表;

（三）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構評價(jià)材料;

（四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照（副本）;

（五）上一年度企業(yè)（新設立企業(yè)當年度）的財務(wù)審計報告復印件。

第六條 申報通知

中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定原則上每年進(jìn)行兩次申報及認定工作，申報時(shí)間以臨港新片區管委會(huì )發(fā)布的具體申報通知為準。

第七條 申報程序

申報認定為臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構的企業(yè)，需根據管委會(huì )提供的賬號和密碼登錄“臨港新片區一體化信息管理服務(wù)平臺-高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng )新專(zhuān)項服務(wù)系統”進(jìn)行線(xiàn)上申報，網(wǎng)址為：http://p.lgxc.gov.cn/views/ca/portal/login。

第八條 認定程序

1、臨港新片區管委會(huì )高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng )新處結合年度產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng )新工作重點(diǎn)，按程序編制發(fā)布認定申報通知，明確申報時(shí)間、受理方式等具體要求。符合申報通知要求的企業(yè)可以在規定時(shí)間進(jìn)行申報，申報企業(yè)必須對申報材料的真實(shí)性、合規性和合法性負責。

2、企業(yè)根據臨港新片區公開(kāi)發(fā)布的年度申報認定通知，通過(guò)法人一證通登錄系統在線(xiàn)申請，按要求填寫(xiě)相關(guān)信息并上傳相關(guān)材料，按照“一次不跑”、“不見(jiàn)面受理和審批”的原則全程“網(wǎng)上”申報。

3、各鎮政府、開(kāi)發(fā)公司、園區等單位負責對企業(yè)申報材料預核，重點(diǎn)審核申報企業(yè)的申報資格、申報材料的一致性和齊全性，并給出預審建議。

4、臨港新片區投資促進(jìn)服務(wù)中心（科技創(chuàng )新發(fā)展中心）負責對企業(yè)申報材料進(jìn)行初核，重點(diǎn)審核申報材料詳細信息、現場(chǎng)勘察情況、項目查重，并給出初審建議。

5、臨港新片區管委會(huì )高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng )新處負責組織企業(yè)申報的評審或綜合評定工作。

6、由臨港新片區管委會(huì )高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng )新處委托有資質(zhì)的第三方機構或相關(guān)技術(shù)、財務(wù)專(zhuān)家，按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則對企業(yè)申報認定進(jìn)行評審評定，評審評定可采取材料審核、會(huì )議評審、現場(chǎng)考察等方式進(jìn)行并給出相關(guān)結論報告等。

7、根據評審評定情況，通過(guò)高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng )新項目聯(lián)審會(huì )、報批程序等確定臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構名單。

第九條 公示、頒證和認定有效期

經(jīng)審核確定的臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構名單，由臨港新片區管委會(huì )向社會(huì )公示，公示期限為5個(gè)工作日。公示期間收到異議的，由臨港新片區管委會(huì )同相關(guān)部門(mén)及時(shí)組織調查、核實(shí)。

公示期結束后，由臨港新片區管委會(huì )確定臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構名單，并向企業(yè)頒發(fā)證書(shū)。

臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定有效期一般為三年。

第十條 自評估及提交材料

有效期內的臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構每年開(kāi)展自評工作，企業(yè)應當遞交如下材料：

（一）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構年度工作總結;

（二）中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構評價(jià)材料;

（三）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照（副本）;

（四）上一年度企業(yè)資產(chǎn)負債表、損益表、現金流量表;（五）其他有關(guān)證明材料。

具體自評估的指標體系和評價(jià)工作要求等由臨港新片區管委會(huì )高新產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng )新處另行發(fā)布相關(guān)通知明確。

第十一條 驗收和續評

臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構三年有效期滿(mǎn)后，將開(kāi)展驗收和續評工作，驗收結果分為優(yōu)秀、良好、基本合格、不合格，具體評判標準為：

（一）綜合評價(jià)得分90分及以上為優(yōu)秀;

（二）綜合評價(jià)得分70分至90分（不含90分）為良好;

（三）綜合評價(jià)得分60分（含60分）至70分（不含70分）為基本合格;

（四）綜合評價(jià)得分低于60分為不合格。

綜合評價(jià)結果不合格的，由臨港新片區管委會(huì )撤銷(xiāo)其認定資格;綜合評價(jià)結果基本合格的，由新片區管委會(huì )業(yè)務(wù)主管部門(mén)或者所在的鎮、開(kāi)發(fā)公司、或園區負責督促并指導整改;綜合評價(jià)結果良好及以上的，直接續評為臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構。

第十二條 調整

臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構所屬企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大事項調整的，由新片區管委會(huì )業(yè)務(wù)主管部門(mén)或者所在的鎮、開(kāi)發(fā)公司、或園區及時(shí)將有關(guān)情況反饋至臨港新片區管委會(huì )，并定期進(jìn)行審核。

第十三條 撤銷(xiāo)

臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構有下列情況之一的，撤銷(xiāo)資格：

（一）年度自評估、三年期滿(mǎn)后的綜合評價(jià)不合格;

（二）未按時(shí)遞交評價(jià)材料;

（三）企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出額、企業(yè)專(zhuān)職研究與試驗發(fā)展人員數、企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)儀器設備原值、企業(yè)知識產(chǎn)權情況四項指標中任何一項低于認定指標;

（四）所屬企業(yè)被依法終止;

（五）由于技術(shù)原因發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故;

（六）所屬企業(yè)涉嫌稅收違法被依法追究刑事責任;

（七）工商注冊地、稅收戶(hù)管地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地任一遷出臨港新片區產(chǎn)城融合區的;

因上述第（五）、（六）項情況被撤銷(xiāo)資格的，自企業(yè)被撤銷(xiāo)資格起三年內，不得重新申報臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定。

第十四條 責任義務(wù)

臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構應當承擔以下義務(wù)：

（一）積極推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新工作，努力完善企業(yè)技術(shù)中心創(chuàng )新機制和工作制度;

（二）配合管理部門(mén)做好有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新相關(guān)的調查、統計、分析、研究和專(zhuān)題活動(dòng);

（三）加強企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構人才隊伍建設，定期對企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構的負責人、研究與開(kāi)發(fā)人員、管理人員開(kāi)展相關(guān)培訓;

（四）配合推廣企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構建設和技術(shù)創(chuàng )新工作經(jīng)驗。

第十五條 獎勵政策

經(jīng)認定的企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構，按照國家和本市及臨港新片區有關(guān)規定，可以享受相應的獎勵和政策支持，相關(guān)實(shí)施細則由臨港新片區管委會(huì )另行制定。

第十六條 法律責任

在臨港新片區企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定、評價(jià)過(guò)程中提供虛假材料的企業(yè)，經(jīng)核實(shí)后立即撤銷(xiāo)其企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構認定資格，且自撤銷(xiāo)資格后三年內不得重新申報國家、市級及新片區各類(lèi)企業(yè)研發(fā)創(chuàng )新機構相關(guān)的認定。

臨港新片區管委會(huì )將記錄企業(yè)認定過(guò)程中的失信行為，并按照有關(guān)規定將相關(guān)失信信息提供至市公共信用信息服務(wù)平臺。

第十七條 實(shí)施日期和應用解釋

本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2023年12月31日止。2019年8月20日至2021年4月13日期間,符合本辦法規定的，參照本辦法執行。

本辦法由臨港新片區管委會(huì )負責解釋。實(shí)施期間若部分條目發(fā)生調整，以補充文件或新制定文件為準。

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