杭政〔2018〕14號《杭州市人民政府關(guān)于全面落實(shí)“鳳凰行動(dòng)”計劃的實(shí)施意見(jiàn)》

杭州市人民政府關(guān)于全面落實(shí)“鳳凰行動(dòng)”計劃的實(shí)施意見(jiàn)







杭政〔2018〕14號

各區、縣（市）人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬單位：

為貫徹創(chuàng )新、協(xié)調、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念，加快全面利用多層次資本市場(chǎng)，切實(shí)提升我市企業(yè)直接融資比重，推動(dòng)供給側結構性改革和現代產(chǎn)業(yè)體系建設，加快實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，根據《浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省推進(jìn)企業(yè)上市和并購重組“鳳凰行動(dòng)”計劃的通知》（浙政發(fā)〔2017〕40號），結合我市實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）工作思路。

充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)在優(yōu)化資源配置和助推經(jīng)濟社會(huì )等各項事業(yè)發(fā)展中的重要作用，通過(guò)推動(dòng)我市更多企業(yè)改制、掛牌、上市，促進(jìn)上市公司、掛牌企業(yè)再融資、并購重組和創(chuàng )新發(fā)展，提升上市公司、掛牌企業(yè)規范治理水平和綜合競爭能力，發(fā)揮上市公司、掛牌企業(yè)的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)帶動(dòng)作用，加快培育和做強一批優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，實(shí)現“騰籠換鳥(niǎo)”“鳳凰涅槃”，為加快建設獨特韻味別樣精彩的世界名城作出更大貢獻。

（二）主要目標。

以更高標準和要求全面完成浙江省推進(jìn)企業(yè)上市和并購重組“鳳凰行動(dòng)”計劃提出的目標任務(wù)，進(jìn)一步提升我市上市公司群體在全國和省內的領(lǐng)跑示范作用。

1.數量和質(zhì)量顯著(zhù)提升。到2020年，全市境內外上市公司達到235家，重點(diǎn)擬上市企業(yè)達到100家，掛牌企業(yè)及浙江股權交易中心各板塊掛牌企業(yè)合計達到2600家，股份公司達到2700家；通過(guò)資本市場(chǎng)融資累計達到8700億元，直接融資占比35%以上；獲得多層次資本市場(chǎng)服務(wù)的企業(yè)，占全市規上（限上）企業(yè)的比例達到15%以上。

2.區域行業(yè)布局優(yōu)化。到2020年，轄區內有5家以上上市公司的區、縣（市）（含杭州西湖風(fēng)景名勝區、杭州大江東產(chǎn)業(yè)集聚區、杭州經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區，下同）達到12個(gè)以上，有10家以上上市公司的區、縣（市）達到8個(gè)以上，有20家以上上市公司的區、縣（市）達到4個(gè)以上，全市上市公司中屬于“1+6”產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)分別占比50%、60%以上。

3.并購重組深入實(shí)施。到2020年，并購重組活躍度進(jìn)一步提升，60%以上的上市公司開(kāi)展過(guò)并購重組，年均并購重組金額達到300億元以上；建設并購特色金融小鎮（街區）2個(gè)以上，集聚知名并購基金和中介服務(wù)機構20家以上，并購融資保障年均達到150億元以上。

4.產(chǎn)業(yè)提升帶動(dòng)明顯。到2020年，全面形成以上市公司為龍頭的現代產(chǎn)業(yè)集群；培育40家市值200億元以上、15家市值500億元以上、3—4家市值1000億元以上的上市公司梯隊發(fā)展隊伍。

二、完善工作機制

（一）健全市級領(lǐng)導協(xié)調服務(wù)機制。進(jìn)一步完善我市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展工作領(lǐng)導小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市資本市場(chǎng)領(lǐng)導小組），發(fā)揮其牽頭抓總和統籌協(xié)調作用，建立健全工作機制，針對企業(yè)改制、掛牌、上市和上市后發(fā)展所涉及的重點(diǎn)問(wèn)題和共性問(wèn)題開(kāi)展協(xié)調服務(wù)，全面推進(jìn)落實(shí)“鳳凰行動(dòng)”計劃。

（二）強化職能部門(mén)合作聯(lián)動(dòng)機制。按照依法行政和人本服務(wù)的要求，強化相關(guān)職能部門(mén)的“店小二”意識，強化責任擔當，加強溝通聯(lián)系、分工合作，本著(zhù)尊重歷史和解決問(wèn)題的態(tài)度，切實(shí)幫助企業(yè)解決在股改、掛牌、上市過(guò)程中的產(chǎn)權（出資）核查確認、行政執法性質(zhì)后果評估和人身財產(chǎn)權益依法保護等問(wèn)題。

（三）建立資本市場(chǎng)專(zhuān)家咨詢(xún)機制。組織成立市資本市場(chǎng)專(zhuān)家咨詢(xún)隊伍，普及資本市場(chǎng)政策法規知識，為企業(yè)提供咨詢(xún)、輔導等服務(wù)，增強其把握和利用資本市場(chǎng)的能力。專(zhuān)家咨詢(xún)隊伍由政府相關(guān)部門(mén)、證券監管機構、證券交易所、專(zhuān)業(yè)研究智庫及本土中介服務(wù)機構、私募投資基金等代表組成，具體工作由市金融辦負責實(shí)施。

（四）夯實(shí)上市企業(yè)梯隊培育機制。結合企業(yè)上市輔導、新三板掛牌和完成私募融資等評價(jià)標準，全面開(kāi)展重點(diǎn)擬上市企業(yè)的認定工作。圍繞數據統計監測、問(wèn)題梳理協(xié)調和重點(diǎn)企業(yè)認定等三大工作環(huán)節，健全企業(yè)上市梯隊動(dòng)態(tài)培育機制。堅持問(wèn)題導向，對企業(yè)在股份制改造、私募融資和輔導報會(huì )過(guò)程中存在的重點(diǎn)問(wèn)題，開(kāi)展專(zhuān)項研究和協(xié)調服務(wù)。

（五）落實(shí)行動(dòng)計劃目標督查機制。按照《市委辦公廳市政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈杭州市落實(shí)經(jīng)濟工作責任加強督查考核的實(shí)施方案〉的通知》（市委辦發(fā)〔2015〕69號）要求，明確到2020年底，各區、縣（市）推動(dòng)企業(yè)上市和并購重組的目標任務(wù)。由市資本市場(chǎng)領(lǐng)導小組牽頭制定企業(yè)上市和并購重組工作評價(jià)辦法，并每年組織實(shí)施。

三、加大政策扶持

（一）已認定的重點(diǎn)擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，經(jīng)申請可享受以下市級和區、縣（市）支持政策：

1.完成改制并設立股份公司的，給予30萬(wàn)元的一次性獎勵。

2.完成掛牌并實(shí)現交易的，給予20萬(wàn)元的一次性獎勵。

3.在境內外直接上市并實(shí)現交易的，給予150萬(wàn)元的一次性獎勵。

4.外地（指杭州行政區域之外）上市公司遷址進(jìn)杭并完成工商登記、納稅登記變更的，給予200萬(wàn)元的一次性獎勵。

5.上市公司完成符合監管部門(mén)規定重大資產(chǎn)重組的，給予150萬(wàn)元的一次性獎勵。

6.上市公司、掛牌企業(yè)實(shí)現資本市場(chǎng)再融資，募集資金在杭直接投資國家、省市扶持發(fā)展產(chǎn)業(yè)項目的，按不超過(guò)所投項目到位資金0.5%的比例給予補助，最高補助資金不超過(guò)1000萬(wàn)元，在項目完工投產(chǎn)后予以?xún)冬F。

以上獎勵（補助）資金，由市財政及有關(guān)區、縣（市）財政共同承擔。其中，涉及上城區、下城區、江干區、拱墅區、西湖區、杭州高新開(kāi)發(fā)區（濱江）、杭州西湖風(fēng)景名勝區、杭州大江東產(chǎn)業(yè)集聚區、杭州經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區的，由市財政和當地財政各承擔50%；涉及蕭山區、余杭區、富陽(yáng)區、臨安區、桐廬縣、淳安縣和建德市的，由市財政和當地財政分別承擔25%、75%。

（二）已認定的重點(diǎn)擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，經(jīng)申請可享受以下區、縣（市）支持政策：

1.企業(yè)改制設立股份公司過(guò)程中，對符合稅法規定的資本公積轉增個(gè)人股本的，不征收個(gè)人所得稅；中小高新技術(shù)企業(yè)以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉增股本，個(gè)人股東一次繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可根據實(shí)際情況自行制定分期繳稅計劃。對個(gè)人取得符合條件的非上市公司股權激勵所得，實(shí)行個(gè)人所得稅遞延納稅政策；對個(gè)人取得符合條件的上市公司股權激勵所得，適當延長(cháng)納稅期限。

2.重點(diǎn)擬上市企業(yè)高管及核心技術(shù)團隊成員在申請人才專(zhuān)項租賃住房、公共租賃住房、落戶(hù)、子女就學(xué)、車(chē)輛上牌等方面，按相關(guān)規定給予服務(wù)保障，并可按現有政策給予一定額度的人才購房補助。

3.企業(yè)改制設立股份公司及上市公司、掛牌企業(yè)并購重組過(guò)程中，凡符合特殊性重組條件的，可按照特殊性重組相關(guān)規定進(jìn)行企業(yè)所得稅稅務(wù)處理。對符合條件的企業(yè)重組行為，可按規定享受不征收增值稅、免征或減半征收契稅、免征印花稅、暫不征收土地增值稅等相關(guān)優(yōu)惠。

4.企業(yè)改制設立股份公司及上市公司、掛牌企業(yè)重大資產(chǎn)重組過(guò)程中，產(chǎn)生成本支出的，可給予一定額度的財政補助。

5.對上市公司募集資金投資重大重組項目，依程序申報列為省級重點(diǎn)項目；對重點(diǎn)擬上市企業(yè)、掛牌企業(yè)的重大項目，優(yōu)先申報省級重點(diǎn)項目。對此兩類(lèi)項目在土地、資金、技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利保護及能耗指標等方面給予傾斜支持。

6.將上市公司產(chǎn)品和服務(wù)優(yōu)先納入政府招標采購和重點(diǎn)項目招標采購目錄。支持上市公司首臺（套）重大技術(shù)裝備、重點(diǎn)新材料及研發(fā)技術(shù)服務(wù)在我市的推廣和應用。

7.對上市公司牽頭建設的工業(yè)園區、開(kāi)發(fā)園區，有利于促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補鏈、強鏈和固鏈的，可根據其轉型提升貢獻度，給予相應政策支持。

以上支持政策，由企業(yè)所在區、縣（市）負責執行，并承擔相關(guān)資金支出。

（三）已認定的重點(diǎn)擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，符合各行業(yè)專(zhuān)項扶持政策的，可就高給予相應支持。

四、強化監管合作

（一）加強與浙江證監局的監管合作，協(xié)助浙江證監局開(kāi)展我市重點(diǎn)擬上市企業(yè)的輔導監管、上市公司的日常監管，提升上市公司質(zhì)量，促進(jìn)上市公司規范運作。關(guān)注我市上市公司“借殼、賣(mài)殼”行為，建立定期協(xié)商合作機制，做好上市公司風(fēng)險防范和處置工作。

（二）落實(shí)與上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統、浙江股權交易中心的合作備忘錄內容，加強信息溝通、工作聯(lián)系和人員交流，協(xié)助提升我市企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的能力。加強與境外證券交易所的工作聯(lián)系，建立相關(guān)合作機制。

（三）深化與浙江上市公司協(xié)會(huì )、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )、浙江注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )、浙江省律師協(xié)會(huì )、浙江省股權投資行業(yè)協(xié)會(huì )等的工作聯(lián)系，支持協(xié)會(huì )在杭舉辦各項活動(dòng)，發(fā)揮協(xié)會(huì )行業(yè)自律作用。合作建立中介機構在杭業(yè)績(jì)及誠信檔案，采取問(wèn)題通報、公布黑名單和正向激勵等形式，聯(lián)動(dòng)敦促中介機構勤勉盡職，提升執業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平。

（四）推進(jìn)合格市場(chǎng)主體建設，敦促上市公司、掛牌企業(yè)加強規范自律，在并購重組過(guò)程中遵守國家相關(guān)政策，不侵占上市公司利益，不損害各股東尤其是中小股東的利益；在資本運作過(guò)程中加強內幕信息管理，做好內幕信息知情人登記，切實(shí)防范內幕交易行為。

五、優(yōu)化服務(wù)保障

（一）市有關(guān)部門(mén)要將重點(diǎn)擬上市企業(yè)、上市公司、掛牌企業(yè)列為重點(diǎn)服務(wù)對象，簡(jiǎn)化辦事流程，提高辦事效率；開(kāi)辟“綠色通道”，采取“一企一策”“一事一議”等方法，積極幫助協(xié)調化解企業(yè)改制、掛牌、上市及上市公司、掛牌企業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到的問(wèn)題；協(xié)同社會(huì )各界力量，通過(guò)搭建信息交流平臺、加強政策指導、組織調查座談、加大宣傳培訓等方式，為全市企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，營(yíng)造良好環(huán)境。

（二）市有關(guān)部門(mén)要爭取上級發(fā)改、商務(wù)、外匯管理、金融監管等部門(mén)支持，推動(dòng)企業(yè)境外上市、上市公司赴境外投資及并購重組，協(xié)助解決相關(guān)涉匯等問(wèn)題，推動(dòng)我市企業(yè)參與國際市場(chǎng)分工；積極創(chuàng )造條件，促進(jìn)境外并購項目落地我市，根據企業(yè)需要建立重大項目工作小組，開(kāi)展調研座談、招商考察及跟蹤服務(wù)工作。

（三）各地要高標準規劃，著(zhù)力建設特色金融小鎮（街區）等一批“鳳凰”助飛平臺，招引并購重組知名基金和管理團隊落戶(hù)，促進(jìn)并購重組中介服務(wù)機構集聚，推動(dòng)并購重組信息、項目、資本、人才交流合作；推動(dòng)在杭商業(yè)銀行積極開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)、并購貸款等業(yè)務(wù)，增加對上市公司并購重組的融資支持；積極引導私募投資基金參與企業(yè)改制、上市公司與掛牌企業(yè)的并購重組工作，加大優(yōu)秀機構（案例）的宣傳普及活動(dòng)。

（四）各地要將推動(dòng)企業(yè)上市和并購重組工作作為推動(dòng)新舊動(dòng)能轉換、轉型創(chuàng )新發(fā)展和供給側結構性改革的重要抓手，進(jìn)一步加強主管部門(mén)工作力量、健全工作體系、明確任務(wù)要求、落實(shí)扶持政策，注重加強對企業(yè)改制、掛牌、上市及并購重組的全過(guò)程協(xié)調服務(wù)，進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。

各區、縣（市）政府要結合自身實(shí)際，制定相關(guān)配套辦法。

本實(shí)施意見(jiàn)自2018年4月23日起施行，有效期至2020年12月31日，由市金融辦負責牽頭組織實(shí)施。前發(fā)《杭州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（杭政〔2014〕39號）同時(shí)廢止。

杭州市人民政府

2018年3月22日

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