《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》證監會(huì )令第172號（2020年版全文）

中國證券監督管理委員會(huì )令第172號

《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2020年7月7日中國證券監督管理委員會(huì )2020年第6次委務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自公布之日起施行。







 

中國證券監督管理委員會(huì )主席：易會(huì )滿(mǎn)

中國銀行保險監督管理委員會(huì )主席：郭樹(shù)清

2020年7月10日

證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法

第一章  總  則

第一條  為了規范證券投資基金托管業(yè)務(wù)，維護證券投資基金托管業(yè)務(wù)競爭秩序，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權益，促進(jìn)證券投資基金健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》及其他相關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）托管，是指由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規的規定及基金合同的約定，對基金履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、復核審查凈值信息、開(kāi)展投資監督、召集基金份額持有人大會(huì )等職責的行為。

第三條  商業(yè)銀行及其他金融機構從事基金托管業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）核準，依法取得基金托管資格。

未取得基金托管資格的機構，不得從事基金托管業(yè)務(wù)。

第四條  基金托管人應當遵守法律法規的規定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，恪守職業(yè)道德和行為規范，誠實(shí)信用、謹慎勤勉，為基金份額持有人利益履行基金托管職責。

第五條  基金托管人的基金托管部門(mén)高級管理人員和其他從業(yè)人員應當忠實(shí)、勤勉地履行職責，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

第六條   中國證監會(huì )、中國銀行保險監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國銀保監會(huì )）依照法律法規和審慎監管原則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。

第七條  中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )依據法律法規和自律規則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。


 

第二章  基金托管機構

 

第八條   申請基金托管資格的商業(yè)銀行及其他金融機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人），應當具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于200億元人民幣，風(fēng)險控制指標符合監管部門(mén)的有關(guān)規定；

（二）設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)設置能夠保證托管業(yè)務(wù)運營(yíng)的完整與獨立；

（三）基金托管部門(mén)擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數的1/2；擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業(yè)務(wù)的執業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應當具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗；

（四）有安全保管基金財產(chǎn)、確?；鹭敭a(chǎn)完整與獨立的條件；

（五）有安全高效的清算、交割系統；

（六）基金托管部門(mén)有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所、配備獨立的安全監控系統；

（七）基金托管部門(mén)配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統，包括網(wǎng)絡(luò )系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統；

（八）有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；

（九）最近3年無(wú)重大違法違規記錄；

（十）法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監會(huì )規定的其他條件。

外國銀行分行申請基金托管資格，凈資產(chǎn)等財務(wù)指標可按境外總行計算；其境外總行應當具有完善的內部控制機制，具備良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，近3年基金托管業(yè)務(wù)規模、收入、利潤、市場(chǎng)占有率等指標居于國際前列，近3年長(cháng)期信用均保持在高水平；所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，相關(guān)金融監管機構已與中國證監會(huì )或者中國證監會(huì )認可的機構簽定證券監管合作諒解備忘錄，并保持著(zhù)有效的監管合作關(guān)系。

第九條   申請人應當具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統應當符合下列規定：

（一）系統內證券交易結算資金及時(shí)匯劃到賬；

（二）從交易所、證券登記結算機構等相關(guān)機構安全接收交易結算數據；

（三）與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關(guān)業(yè)務(wù)機構的系統安全對接；

（四）依法執行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。

第十條   申請人的基金托管營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施、與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施和相關(guān)制度，應當符合下列規定:

（一）基金托管部門(mén)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所相對獨立，配備門(mén)禁系統；

（二）能夠接觸基金交易數據的業(yè)務(wù)崗位有單獨的辦公場(chǎng)所，無(wú)關(guān)人員不得隨意進(jìn)入；

（三）有完善的基金交易數據保密制度；

（四）有安全的基金托管業(yè)務(wù)數據備份系統；

（五）有基金托管業(yè)務(wù)的應急處理方案，具備應急處理能力。

第十一條   申請人應當向中國證監會(huì )報送下列申請材料：

（一）申請書(shū)；

（二）符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所出具的審計報告，風(fēng)險控制指標最近1年持續符合監管部門(mén)有關(guān)規定的說(shuō)明；

（三）設立專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的證明文件，確保部門(mén)業(yè)務(wù)運營(yíng)完整與獨立的說(shuō)明和承諾；

（四）內部機構設置和崗位職責規定；

（五）基金托管部門(mén)擬任高級管理人員任職材料；

（六）關(guān)于安全保管基金財產(chǎn)有關(guān)條件的報告；

（七）相關(guān)業(yè)務(wù)規章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規程、基金會(huì )計核算、基金清算、信息披露、內部稽核監控、內控與風(fēng)險管理、信息系統管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應急處理及其他履行基金托管人職責所需的規章制度；

（八）開(kāi)辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書(shū)；

（九）中國證監會(huì )規定的其他材料。

申請人為外國銀行分行的，還應當報送其總行的下列材料：

（一）具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，近3年基金托管業(yè)務(wù)規模、收入、利潤、市場(chǎng)占有率等指標居于國際前列以及近3年長(cháng)期信用情況的證明文件；

（二）對該分行開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)建立相應流動(dòng)性支持機制的說(shuō)明；

（三）與該分行之間系統隔離、訪(fǎng)問(wèn)控制、信息隔離等安全保障制度及措施，以及規范數據跨境流動(dòng)管理的說(shuō)明文件。

第十二條   中國證監會(huì )應當自收到申請材料之日起5個(gè)工作日內作出是否受理的決定。申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人出具受理憑證；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次告知申請人需要補正的全部?jì)热荨?br />
第十三條   中國證監會(huì )應當自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內作出行政許可決定。作出不予核準決定的，應當說(shuō)明理由并告知申請人，行政許可程序終止。

第十四條  取得基金托管資格的商業(yè)銀行及其他金融機構為基金托管人?；鹜泄苋藨敿皶r(shí)辦理基金托管部門(mén)高級管理人員的任職手續。

基金托管人應當按照《證券投資基金法》及本辦法等規定要求，完成基金托管業(yè)務(wù)的籌備工作，通過(guò)中國證監會(huì )及其派出機構的現場(chǎng)檢查驗收，并在完成工商變更登記后，向中國證監會(huì )申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。在取得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得對外開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)。

基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，應當持續符合本辦法第八條第一款第（一）至第（八）項、第九條、第十條規定的條件。在申請募集基金時(shí)，擬任基金托管人應不存在因與托管業(yè)務(wù)相關(guān)的重大違法違規行為、嚴重失信行為正在被監管機構立案調查、司法機關(guān)立案偵查，或者處于整改期間的情形。

 

第三章  托管職責的履行
 

第十五條  基金托管人在與基金管理人訂立基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金托管協(xié)議等法律文件前，應當從保護基金份額持有人角度，對涉及投資范圍與投資限制、基金費用、收益分配、會(huì )計估值、信息披露等方面的條款進(jìn)行評估，確保相關(guān)約定合規清晰、風(fēng)險揭示充分、會(huì )計估值科學(xué)公允。在基金托管協(xié)議中，還應當對基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監督與協(xié)作等職責進(jìn)行詳細約定。

第十六條  外國銀行分行的民事責任由總行承擔。外國銀行分行作為基金托管人的，應當在基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金托管協(xié)議等法律文件中約定其總行履行的各項義務(wù)，包括外國銀行分行開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)發(fā)生重大風(fēng)險或損害基金持有人利益時(shí)應當按照中國法律承擔相應的民事責任等。

外國銀行總行應當根據分行托管規模，建立相應的流動(dòng)性支持機制。

第十七條  基金托管人應當安全保管基金財產(chǎn)，按照相關(guān)規定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責：

（一）為所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資交易必需的相關(guān)賬戶(hù)，確?；鹭敭a(chǎn)的獨立與完整；

（二）建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸、證券賬目、凈值信息等數據，及時(shí)核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會(huì )計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存20年以上；

（三）對基金財產(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負保密義務(wù)，除法律、行政法規和其他有關(guān)規定、監管機構及審計要求外，不得向任何機構或者個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料。

非銀行金融機構開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應當為其托管的基金選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開(kāi)立托管資金專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，用于托管基金現金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶(hù)不得存放其他性質(zhì)資金。

第十八條  基金托管人承擔市場(chǎng)結算參與人職責的，應當建立健全結算風(fēng)險防控制度和監測系統，動(dòng)態(tài)評估不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的結算風(fēng)險，持續督促基金管理人采取措施防范風(fēng)險。

基金托管人與基金管理人應當簽訂結算協(xié)議或者在基金托管協(xié)議中約定結算條款，明確雙方在基金清算交收及相關(guān)風(fēng)險控制方面的職責?；鹎逅憬皇者^(guò)程中，出現基金財產(chǎn)中資金或證券不足以交收的，基金托管人應當及時(shí)通知基金管理人，督促基金管理人積極采取措施、最大程度控制違約交收風(fēng)險與相關(guān)損失，并報告中國證監會(huì )。

第十九條  基金托管人與基金管理人應當按照《企業(yè)會(huì )計準則》及中國證監會(huì )的有關(guān)規定進(jìn)行估值核算，對各類(lèi)金融工具的估值方法予以定期評估?；鹜泄苋税l(fā)現基金份額凈值計價(jià)出現錯誤的，應當提示基金管理人立即糾正，并采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴大?；鹜泄苋税l(fā)現基金份額凈值計價(jià)出現重大錯誤或者估值出現重大偏離的，應當提示基金管理人依法履行披露和報告義務(wù)。

第二十條  基金托管人應當按照法律法規的規定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項，包括但不限于：披露基金托管協(xié)議，對基金定期報告等信息披露文件中有關(guān)基金財務(wù)報告等信息及時(shí)進(jìn)行復核審查并出具意見(jiàn)，在基金年度報告和中期報告中出具托管人報告，就基金托管部門(mén)負責人變動(dòng)等重大事項發(fā)布臨時(shí)公告。

第二十一條  基金托管人應當根據基金合同及托管協(xié)議約定，制定基金投資監督標準與監督流程，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行嚴格監督，及時(shí)提示基金管理人違規風(fēng)險。

當發(fā)現基金管理人發(fā)出但未執行的投資指令或者已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者基金合同約定，應當依法履行通知基金管理人等程序，并及時(shí)報告中國證監會(huì )，持續跟進(jìn)基金管理人的后續處理，督促基金管理人依法履行披露義務(wù)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規失信行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，基金托管人應當督促基金管理人及時(shí)予以賠償。

第二十二條  基金托管人應當對所托管基金履行法律法規、基金合同有關(guān)收益分配約定情況進(jìn)行定期復核，發(fā)現基金收益分配有違規失信行為的，應當及時(shí)通知基金管理人，并報告中國證監會(huì )。

第二十三條  對于轉換基金運作方式、更換基金管理人等需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )審議的事項，基金托管人應當積極配合基金管理人召集基金份額持有人大會(huì )；基金管理人未按規定召集或者不能召集的，基金托管人應當按照規定召集基金份額持有人大會(huì )，并依法履行對外披露與報告義務(wù)。

第二十四條    基金托管人在取得基金托管資格后，不得長(cháng)期不開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)；在從事基金托管業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得進(jìn)行不正當競爭，不得利用非法手段壟斷市場(chǎng)，不得違反基金托管協(xié)議約定將部分或者全部托管的基金財產(chǎn)委托他人托管。

第二十五條   基金托管人應當按照市場(chǎng)化原則，綜合考慮基金托管規模、產(chǎn)品類(lèi)別、服務(wù)內容、業(yè)務(wù)處理難易程度等因素，與基金管理人協(xié)商確定基金托管費用的計算方式和方法。

基金托管費用的計提方式和計算方法應當在基金合同、托管協(xié)議、基金招募說(shuō)明書(shū)中明確列示。


 

第四章  托管業(yè)務(wù)內部控制

第二十六條  基金托管人應當按照相關(guān)法律法規，針對基金托管業(yè)務(wù)建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，保持托管業(yè)務(wù)內部控制制度健全、執行有效。

基金托管人應當加強對基金托管相關(guān)準入管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息系統和人員考核等方面的集中統一管理，不得以承包、轉委托等方式開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)。

基金托管人應當每年聘請符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所，或者由托管人內部審計部門(mén)組織，針對基金托管法定業(yè)務(wù)和增值業(yè)務(wù)的內部控制制度建設與實(shí)施情況，開(kāi)展相關(guān)審查與評估，出具評估報告。

第二十七條  基金托管人應當將所托管的基金財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)及其受托管理的各類(lèi)財產(chǎn)嚴格分開(kāi)保管，不得將所托管的基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)或其受托管理的各類(lèi)財產(chǎn)，切實(shí)保障基金財產(chǎn)的完整和獨立。

基金托管人應當建立嚴格的隔離墻制度，確保托管業(yè)務(wù)與本機構其他業(yè)務(wù)保持獨立，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險，切實(shí)防范利益沖突和利益輸送。

第二十八條  基金托管人應當完善安全保障措施，保護基金業(yè)務(wù)數據及投資者信息安全，防范信息泄露與損毀。除法律法規和中國證監會(huì )另有規定外，基金托管人不得以任何方式向其他機構、個(gè)人提供基金業(yè)務(wù)數據及投資者信息。

第二十九條  基金托管人應當建立突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生嚴重影響基金份額持有人利益、可能引發(fā)系統性風(fēng)險或者嚴重影響社會(huì )穩定的突發(fā)事件，按照預案妥善處理。

第三十條  基金托管人應當健全從業(yè)人員管理制度，完善信息管理及保密制度，加強對基金托管部門(mén)從業(yè)人員執業(yè)行為及投資基金等相關(guān)活動(dòng)的管理。

基金托管部門(mén)的從業(yè)人員不得利用未公開(kāi)信息為自己或者他人謀取利益。

第三十一條  基金托管人應當根據托管業(yè)務(wù)發(fā)展及其風(fēng)險控制的需要，不斷完善托管業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統，配置足夠的托管業(yè)務(wù)人員，規范崗位職責，加強職業(yè)培訓，保證托管服務(wù)質(zhì)量。

第三十二條     基金托管人根據業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，按照法律法規規定和基金托管協(xié)議約定委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人開(kāi)展境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的，應當對境外資產(chǎn)托管人進(jìn)行盡職調查，制定遴選標準與程序，健全相關(guān)的業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和應急處理制度，加強對境外資產(chǎn)托管人的監督與約束。

第三十三條  基金托管人在法定托管職責之外依法開(kāi)展基金服務(wù)外包等增值業(yè)務(wù)的，應當設立專(zhuān)門(mén)的團隊與業(yè)務(wù)系統，與原有基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。


 

第五章  監督管理與法律責任
 

第三十四條 商業(yè)銀行作為托管人的，中國證監會(huì )和中國銀保監會(huì )依法通過(guò)非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查等方式，對商業(yè)銀行開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)實(shí)施日常監管。商業(yè)銀行開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)違反法律法規和相關(guān)規定的，中國證監會(huì )和中國銀保監會(huì )可依照相關(guān)法律法規采取監管措施。中國證監會(huì )和中國銀保監會(huì )對商業(yè)銀行開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)加強信息共享和監管協(xié)作。

第三十五條   申請人在申請基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監會(huì )不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在3年內不得再次申請基金托管資格。

申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得基金托管資格的，中國證監會(huì )可商中國銀保監會(huì )取消基金托管資格，給予警告、罰款；中國銀保監會(huì )可以區別不同情形，責令申請人對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，或者對其給予警告、罰款，或者禁止其一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作；申請人在3年內不得再次申請基金托管資格；涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

第三十六條  未取得基金托管資格擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

第三十七條  基金托管人應當根據中國證監會(huì )的要求，履行下列信息報送義務(wù)：

（一）基金投資運作監督報告；

（二）基金托管業(yè)務(wù)運營(yíng)情況報告；

（三）基金托管業(yè)務(wù)內部控制年度評估報告；

（四）中國證監會(huì )根據審慎監管原則要求報送的其他材料。

第三十八條  當基金托管人發(fā)生下列情形之一的，應當自發(fā)生之日起5日內向中國證監會(huì )報告：

（一）基金托管部門(mén)的設置發(fā)生重大變更；

（二）托管人或者其基金托管部門(mén)的名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；

（三）基金托管部門(mén)的高級管理人員發(fā)生變更；

（四）托管人及基金托管部門(mén)的高級管理人員受到刑事、行政處罰，或者被監管機構、司法機關(guān)調查；

（五）涉及托管業(yè)務(wù)的重大訴訟或者仲裁；

（六）與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的其他重大事項。

第三十九條     中國證監會(huì )可以根據日常監管情況，對基金托管人的基金托管部門(mén)進(jìn)行現場(chǎng)檢查，并采取下列措施：

（一）要求提供與檢查事項有關(guān)的文件、會(huì )議記錄、報表、憑證和其他資料，查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件；

（二）詢(xún)問(wèn)相關(guān)工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明；

（三）檢查基金托管業(yè)務(wù)系統；

（四）中國證監會(huì )規定的其他措施。

中國證監會(huì )進(jìn)行現場(chǎng)檢查后，應當向被檢查的基金托管人出具檢查結論?；鹜泄苋思坝嘘P(guān)人員應當配合中國證監會(huì )進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準確、不完整的資料。

第四十條   基金托管人及相關(guān)人員違反本辦法規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話(huà)、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施?；鹜泄苋诉`反本辦法規定構成不滿(mǎn)足《證券投資基金法》規定的準入條件，或者未能勤勉盡責、履行法定職責時(shí)存在重大失誤等情形的，依照《證券投資基金法》第三十九條采取行政監管措施。

第四十一條　對有下列情形之一的基金托管人，中國證監會(huì )可商中國銀保監會(huì )依法取消其基金托管資格，依法給予罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，中國證監會(huì )依法給予罰款，可以并處暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，中國銀保監會(huì )可以并處禁止一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作：

（一）未能在規定時(shí)間內通過(guò)整改驗收的；

（二）違反法律法規，情節嚴重的；

（三）法律法規規定的其他情形。


 

第六章  附  則

第四十二條   本辦法適用于境內商業(yè)銀行及依法設立的其他金融機構。

香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的銀行在內地設立的分行，參照適用本辦法。

第四十三條   本辦法自公布之日起施行。2013年公布的《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第92號）、《非銀行金融機構開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2013〕15號）同時(shí)廢止。

附件

1：證券投資基 金托管業(yè)務(wù)管理辦法

2：《證券投資基 金托管業(yè)務(wù)管理辦法》起草說(shuō)明

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本文關(guān)鍵詞： 證券, 投資, 基金, 托管, 業(yè)務(wù), 管理辦法, 證券會(huì )令, 第172號, 2020年版, 全文