《監管規則適用指引-機構類(lèi)第2號》（全文）

監管規則適用指引-機構類(lèi)第2號

2020年7月24日，證監會(huì )發(fā)布了《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案規定》），自2020年8月24日起施行。為方便財務(wù)顧問(wèn)機構備案，證監會(huì )制定了備案工作指引，請各財務(wù)顧問(wèn)機構對照適用。

一、備案類(lèi)型

依據《證券法》及《備案規定》，財務(wù)顧問(wèn)機構為上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、分拆、股份回購、激勵事項等業(yè)務(wù)活動(dòng)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)并出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的（以下統稱(chēng)財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)），應當進(jìn)行首次備案（第8條）、重大事項備案（第16條）和年度備案（第17條）。

（一）首次備案。財務(wù)顧問(wèn)機構從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，應當按照《備案規定》第10條，在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內進(jìn)行首次備案。財務(wù)顧問(wèn)機構從事不同類(lèi)型財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，每項業(yè)務(wù)應分別備案。

（二）重大事項備案。已完成首次備案的財務(wù)顧問(wèn)機構，在發(fā)生《備案規定》第16條所列重大事項時(shí)，應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行重大事項備案。

（三）年度備案。已完成首次備案的財務(wù)顧問(wèn)機構，應當于每年4月30日前進(jìn)行年度備案。

備案不構成對財務(wù)顧問(wèn)機構業(yè)務(wù)能力、執業(yè)水平、合規狀況的認可。

二、有關(guān)要求

證券投資咨詢(xún)機構從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，應當按照《備案規定》及本指引要求進(jìn)行備案，并應當遵守證監會(huì )及證券交易所等監管要求；其他類(lèi)型財務(wù)顧問(wèn)機構從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，有關(guān)備案和監管要求將在證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織審慎評估后，由證監會(huì )及相關(guān)自律組織另行規定。其他各類(lèi)機構可通過(guò)本指引所附聯(lián)系方式提出意見(jiàn)建議。

財務(wù)顧問(wèn)機構在從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，應當遵守法律、行政法規和證監會(huì )、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，恪守業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范，誠實(shí)守信，勤勉盡責，按規定進(jìn)行盡職調查，對委托人的有關(guān)文件進(jìn)行核查，出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并保證其所出具的意見(jiàn)真實(shí)、準確、完整。

財務(wù)顧問(wèn)機構應當參照《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制指引》相關(guān)規定，建立健全內部控制組織體系、內部控制制度，根據自身業(yè)務(wù)規模、執業(yè)能力、管理水平、風(fēng)險承受能力等情況，審慎承接財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，嚴格控制項目風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)質(zhì)量。

三、備案系統

為了方便財務(wù)顧問(wèn)機構提交備案材料，證監會(huì )在政務(wù)服務(wù)平臺（https://neris.csrc.gov.cn/），開(kāi)發(fā)建設了財務(wù)顧問(wèn)機構備案信息采集系統。財務(wù)顧問(wèn)機構僅需要通過(guò)采集系統報送備案材料，無(wú)需再向證監會(huì )報送其他形式的備案材料。

財務(wù)顧問(wèn)機構在報送備案材料前，需要在證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺首頁(yè)“組織機構注冊”欄目注冊賬號，成為政務(wù)服務(wù)平臺用戶(hù)。財務(wù)顧問(wèn)機構由總部負責注冊賬號，且只能注冊一個(gè)賬號，統一負責報送本機構的備案材料。財務(wù)顧問(wèn)機構的分支機構不得注冊賬號，不得以分支機構名義報送備案材料。

四、備案程序

財務(wù)顧問(wèn)機構報送備案材料后，證監會(huì )將審查財務(wù)顧問(wèn)機構報送的備案材料是否完備及是否符合規定。

財務(wù)顧問(wèn)機構報送的備案材料不完備或者不符合規定的，證監會(huì )在財務(wù)顧問(wèn)機構報送備案材料10個(gè)工作日內，通過(guò)財務(wù)顧問(wèn)機構信息采集系統一次性告知財務(wù)顧問(wèn)機構補正備案材料。財務(wù)顧問(wèn)機構應當在10個(gè)工作日內及時(shí)補正。

財務(wù)顧問(wèn)機構提供的備案材料完備的，證監會(huì )自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內完成備案工作。財務(wù)顧問(wèn)機構可以通過(guò)財務(wù)顧問(wèn)機構備案信息采集系統查詢(xún)備案狀態(tài)。證監會(huì )將定期在官網(wǎng)“機構部”欄目下“財務(wù)顧問(wèn)機構”中公示財務(wù)顧問(wèn)機構基本情況。

五、咨詢(xún)途徑

財務(wù)顧問(wèn)機構在備案過(guò)程中，可以通過(guò)以下方式進(jìn)行咨詢(xún)、提出意見(jiàn)建議或遞交材料：

（一）電話(huà)咨詢(xún)：010-88061790，zhuch@csrc.gov.cn

（二）信函咨詢(xún)：證監會(huì )機構部，通信地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈（郵編：100033）。

來(lái)信咨詢(xún)的，請隨附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

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