《非上市公眾公司監管問(wèn)答-定向發(fā)行（二）》【全文廢止】

《非上市公眾公司監管問(wèn)答-定向發(fā)行（二）》【全文廢止】

全文廢止，廢止依據：2021年2月7日中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布的《監管規則適用指引-非上市公眾公司類(lèi)第1號》

問(wèn)：非上市公眾公司是否可以向持股平臺、員工持股計劃定向發(fā)行股份，有何具體要求？

答：根據《非上市公眾公司監督管理辦法》相關(guān)規定，為保障股權清晰、防范融資風(fēng)險，單純以認購股份為目的而設立的公司法人、合伙企業(yè)等持股平臺，不具有實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，不符合投資者適當性管理要求，不得參與非上市公眾公司的股份發(fā)行。

全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司設立的員工持股計劃，認購私募股權基金、資產(chǎn)管理計劃等接受證監會(huì )監管的金融產(chǎn)品，已經(jīng)完成核準、備案程序并充分披露信息的，可以參與非上市公眾公司定向發(fā)行。其中金融企業(yè)還應當符合《關(guān)于規范金融企業(yè)內部職工持股的通知》（財金〔2010〕97號）有關(guān)員工持股監管的規定。

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