匯綜發(fā)〔2013〕94號《國家外匯管理局綜合司關(guān)于完善銀行貿易融資業(yè)務(wù)外匯管理具體操作事宜的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局綜合司關(guān)于完善銀行貿易融資業(yè)務(wù)外匯管理具體操作事宜的通知【全文廢止】







匯綜發(fā)〔2013〕94號

全文廢止，廢止依據：2021年2月3日發(fā)布的《國家外匯管理局關(guān)于廢止和宣布失效7件外匯管理規范性文件的通知》（匯發(fā)〔2021〕12號）

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局：

為落實(shí)《國家外匯管理局關(guān)于完善銀行貿易融資業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2013〕44號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)44號文），現就具體操作事宜通知如下：

一、貿易融資管理重點(diǎn)企業(yè)確定標準

國家外匯管理局分支局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）在支持守法合規企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)、支持實(shí)體經(jīng)濟貿易融資需求的同時(shí)，加大貿易融資業(yè)務(wù)真實(shí)性、合規性監管力度，根據轄內2013年1月至10月貨物貿易（含轉口貿易，下同）收支狀況以及企業(yè)主體日常監測情況，將同時(shí)符合下列條件的A類(lèi)企業(yè)（包括在海關(guān)特殊監管區域注冊的企業(yè)，下同）確定為貿易融資管理重點(diǎn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重點(diǎn)企業(yè)）：

（一）出口多收匯金額較大且收匯率較高，或進(jìn)口少付匯金額較大且付匯率較低，或轉口貿易收支規模較大且增長(cháng)較快；

（二）遠期貿易融資業(yè)務(wù)發(fā)生額規模較大，且占同期貿易支出的比例在50%以上；

（三）具有（但不限于）涉及44號文第二條第（二）項所述情況的跨境融資套利交易典型特征。

確定重點(diǎn)企業(yè)時(shí)，外匯局應當根據地區業(yè)務(wù)規模與特點(diǎn)確定上述指標閾值，并重點(diǎn)關(guān)注2013年5月以來(lái)遠期貿易融資業(yè)務(wù)增長(cháng)較快的企業(yè)。

二、風(fēng)險提示函發(fā)送要求

外匯局應當及時(shí)通知轄內重點(diǎn)企業(yè)于收到通知之日起2個(gè)工作日內領(lǐng)取《風(fēng)險提示函》，并告知企業(yè)于收到《風(fēng)險提示函》之日起10個(gè)工作日內，持書(shū)面說(shuō)明（由法定代表人或其授權人簽字并加蓋單位公章）及加蓋單位公章的相關(guān)證明資料，向外匯局做出合理解釋。通過(guò)企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無(wú)法與企業(yè)取得聯(lián)系的，外匯局依據《貨物貿易外匯管理指引操作規程》（匯發(fā)〔2012〕39號文件印發(fā)），注銷(xiāo)該企業(yè)名錄。

外匯局應當于2013年12月20日前向首批重點(diǎn)企業(yè)發(fā)送《風(fēng)險提示函》。

三、分類(lèi)名單確定

對于已發(fā)放《風(fēng)險提示函》的重點(diǎn)企業(yè)，外匯局應當認真審查其做出的情況說(shuō)明，如有疑問(wèn)，應當通過(guò)向企業(yè)確認、查詢(xún)相關(guān)部門(mén)管理信息等方式核實(shí)情況。

（一）重點(diǎn)企業(yè)存在下列情況之一的，外匯局可將其列為B類(lèi)：

1.接到通知后未在規定期限內領(lǐng)取《風(fēng)險提示函》；

2.未在規定期限內向外匯局提交書(shū)面資料、做出合理解釋?zhuān)?br />
3.提交的書(shū)面說(shuō)明及相關(guān)證明資料不真實(shí)、不準確、不一致，不能合理說(shuō)明貨物流與資金流不匹配或凈流入較大情況；

4.頻繁、大額辦理遠期貿易融資業(yè)務(wù)，且融資規模與期限的偏離度較大，明顯背離企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或進(jìn)出口實(shí)際需要；

5.未按規定履行貿易信貸與融資報告義務(wù)且情況較為嚴重；

6.外匯局認定的其他情況。

存在以上情況之一的企業(yè)，收到外匯局風(fēng)險提示后，主動(dòng)采取壓縮遠期貿易融資業(yè)務(wù)、加快貿易購匯支付等調整措施的，外匯局可暫緩將其列為B類(lèi)，并通過(guò)持續監測，根據其后續業(yè)務(wù)發(fā)展狀況確定是否降低分類(lèi)級別。

（二）重點(diǎn)企業(yè)存在下列情況之一的，外匯局可將其列為C類(lèi)：

1.阻撓或拒不接受外匯局核查或檢查，或向外匯局提供虛假資料；

2.因嚴重違反外匯管理規定受到外匯局處罰或被司法機關(guān)立案調查；

3.外匯局認定的其他情況。

四、分類(lèi)名單發(fā)布及B、C類(lèi)企業(yè)持續監管與退出外匯局應當盡快通過(guò)貨物貿易外匯監測系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監測系統）向銀行發(fā)布企業(yè)分類(lèi)信息。對擬列為B類(lèi)的企業(yè)，外匯局依據《貨物貿易外匯管理指引操作規程》（匯發(fā)〔2012〕39號文件印發(fā)），提前研究確定企業(yè)的預收、預付額度等電子數據核查參數（以下簡(jiǎn)稱(chēng)參數），并在B類(lèi)企業(yè)信息發(fā)布前，通過(guò)監測系統完成相應參數設置工作。上述B類(lèi)企業(yè)的預收和預付額度，以3個(gè)月為周期核定，分類(lèi)結果生效后再根據實(shí)際情況每3個(gè)月調整一次。

外匯局應當依據44號文第三條第三款規定，對B、C類(lèi)企業(yè)進(jìn)行持續監管。B類(lèi)企業(yè)相關(guān)指標連續3個(gè)月正常、貿易收支及貿易融資符合對外貿易業(yè)務(wù)實(shí)際且未發(fā)現其他異?；蚩梢汕闆r的，外匯局將其恢復為A類(lèi)。發(fā)現B類(lèi)或C類(lèi)企業(yè)存在違反外匯管理規定行為的，外匯局應當及時(shí)將其移交外匯檢查部門(mén)。

對于本通知下發(fā)前依據《貨物貿易外匯管理指引》（匯發(fā)〔2012〕38號文件印發(fā)）等規定的業(yè)務(wù)流程確定的現場(chǎng)核查企業(yè)，外匯局可按照本通知第二條至第四條規定的流程對其完成企業(yè)分類(lèi)，開(kāi)展后續持續監管與退出等工作。

五、重點(diǎn)地區應加大監管力度

山東、浙江、江蘇、深圳、廣東、北京、上海、天津、青島、寧波等10個(gè)地區2013年1月至10月遠期貿易融資業(yè)務(wù)規模較大，應當加大對重點(diǎn)企業(yè)和銀行的監測與核查力度。甘肅、吉林、河北、新疆等地開(kāi)展遠期貿易融資業(yè)務(wù)的企業(yè)平均融資規模較高，也應高度重視。其他地區外匯局應當根據外匯收支形勢和地方實(shí)際，研究確定轄內重點(diǎn)企業(yè)，切實(shí)做到抓大放小、找出異常，同時(shí)應重點(diǎn)關(guān)注遠期貿易融資業(yè)務(wù)從重點(diǎn)地區向本地轉移的跡象。

國家外匯管理局各分局、外匯管理部應當在進(jìn)行風(fēng)險提示前，將轄內重點(diǎn)企業(yè)名單報國家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)總局）備案，并于每月10日前將上月轄內重點(diǎn)企業(yè)監管情況、遠期貿易融資規模及比例、B類(lèi)和C類(lèi)企業(yè)核定情況以簡(jiǎn)報形式上報總局。

六、嚴格依法行政，做好溝通與服務(wù)

外匯局對風(fēng)險提示、企業(yè)分類(lèi)及調整分類(lèi)結果等關(guān)鍵環(huán)節，應當做好分級授權管理，并留存企業(yè)書(shū)面報告原件、證明資料原件或復印件、分類(lèi)結果確認或事實(shí)認定的重要材料以及分級授權內部審批材料等5年備查。

外匯局應當及時(shí)與地方政府及相關(guān)主管部門(mén)溝通，取得理解與支持；采取多種方式，加強對企業(yè)的政策解釋和引導，在強化管理的同時(shí)做好服務(wù)；結合地方情況，采取適當方式，及時(shí)向轄內銀行講解加強貿易融資業(yè)務(wù)管理的政策措施和具體操作，并提示銀行加強貿易融資業(yè)務(wù)的內部風(fēng)險管理。

外匯局在按照本通知要求完成重點(diǎn)企業(yè)核查、分類(lèi)等工作后，應當持續監測轄內企業(yè)與銀行的貿易融資業(yè)務(wù)發(fā)展狀況，發(fā)現異常情況及時(shí)予以處理。

本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。各分局應當盡快將本通知要求傳達到轄內各級分支機構，迅速部署、按時(shí)完成相關(guān)工作，密切跟蹤政策執行情況。執行中如遇問(wèn)題，請及時(shí)向總局經(jīng)常項目管理司反饋。

聯(lián)系電話(huà)：010-68402450。

特此通知。

國家外匯管理局綜合司

2013年12月6日

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