工商企字〔2003〕第131號《國家工商行政管理總局關(guān)于對企業(yè)實(shí)行信用分類(lèi)監管的意見(jiàn)》【全文廢止】

國家工商行政管理總局關(guān)于對企業(yè)實(shí)行信用分類(lèi)監管的意見(jiàn)【全文廢止】










工商企字〔2003〕第131號

全文廢止，廢止依據：2016年5月31日發(fā)布的《工商總局關(guān)于公布政策性文件清理結果的公告》（工商辦字〔2016〕98號）

各省、自治區、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

誠實(shí)信用是市場(chǎng)經(jīng)濟的基本準則，加強企業(yè)信用建設是我國社會(huì )信用體系建設的重要組成部分，是整頓和規范市場(chǎng)經(jīng)濟秩序的治本之策，是建立征信國家的基礎。工商行政管理部門(mén)作為國家主管市場(chǎng)監督管理和行政執法的職能部門(mén)，加強企業(yè)信用建設，對于推動(dòng)社會(huì )信用體系的建設，營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)交易安全，維護生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費者的合法權益，具有重要意義。為加強企業(yè)信用分類(lèi)監管，提高執法效能，現提出如下意見(jiàn)：

一、企業(yè)信用監管指標體系

企業(yè)信用監管指標體系立足工商行政管理職能，由市場(chǎng)準入、經(jīng)營(yíng)行為和市場(chǎng)退出三方面的信用指標構成，同時(shí)將工商行政管理職能以外反映企業(yè)信用狀況的指標作為參照。

(一)市場(chǎng)準入指標

該指標所反映的是在確認市場(chǎng)主體資格和經(jīng)營(yíng)資格過(guò)程中企業(yè)的信用狀況，內容包括設立登記和變更登記情況，核心在于企業(yè)是否符合法定條件，提交的申請材料是否真實(shí)、合法、有效。

主要涉及以下指標：

1．名稱(chēng)；

2．投資人的身份；

3．股東會(huì )、董事會(huì )決議；

4．章程或合伙協(xié)議；

5．法定代表人(合伙事務(wù)執行人)、董事、監事、經(jīng)理的身份證明、任職資格和任職文件；

6．出資情況及驗資報告；

7．前置審批文件；

8．經(jīng)營(yíng)范圍及經(jīng)營(yíng)方式；

9．住所使用證明；

10．經(jīng)營(yíng)期限；

11．變更登記情況；

12．分支機構情況；

13．企業(yè)分立、合并及減少注冊資本時(shí)債務(wù)清償或者債務(wù)擔保情況；

14．年檢申報材料；

15．法定備案情況；

16．法定公告情況。

(二)經(jīng)營(yíng)行為指標

該指標反映的是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的信用狀況，內容包括年檢、日常檢查、專(zhuān)項檢查、舉報、投訴，以及違反工商行政管理規定處罰情況，核心在于企業(yè)是否守法經(jīng)營(yíng)，在交易活動(dòng)中是否遵循誠實(shí)信用原則。主要涉及以下指標：

1．經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式等登記事項遵守情況；

2．對外投資情況；

3．合同簽訂和履約情況；

4．公平交易情況；

5．廣告行為；

6．商標使用情況；

7.消費者權益保護情況；

8．動(dòng)產(chǎn)抵押情況；

9．年度資產(chǎn)負債和損益情況；

10．其他經(jīng)營(yíng)行為。

(三)市場(chǎng)退出指標

該指標反映的是企業(yè)在退出市場(chǎng)過(guò)程中的信用狀況，內容包括注銷(xiāo)登記和吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照情況，核心在于退出市場(chǎng)是否依法進(jìn)行清算。主要涉及以下指標：

1．破產(chǎn)宣告、解散或吊銷(xiāo)事由；

2．清算人；

3．清算公告情況；

4．清理債權債務(wù)情況；

5．清算報告。

(四)參照指標

該指標是除工商行政管理職能以外反映企業(yè)信用狀況的指標，在制定企業(yè)信用監管等級標準和實(shí)施企業(yè)分類(lèi)時(shí)作為參考。

主要涉及以下指標：

1．資產(chǎn)狀況；

2．銀行信用等級、金融債務(wù)情況；

3．行政許可和資質(zhì)管理情況；

4．生產(chǎn)許可證和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗情況；

5．財產(chǎn)擔保情況；

6．有關(guān)行政處罰情況；

7．司法判決、股權凍結情況；

8．其他與信用相關(guān)的企業(yè)情況。

二、企業(yè)信用分類(lèi)標準

企業(yè)信用標準包括道德和法律兩個(gè)范疇，工商行政管理部門(mén)作為行政執法機關(guān)，所設定的信用指標反映了企業(yè)遵守法律和法律行為規范的情況，標準應屬于法律范疇。結合企業(yè)行為本身與信用關(guān)系的密切程度，依據企業(yè)信用指標所反映的信用狀況，將企業(yè)信用標準分為守信標準、警示標準、失信標準和嚴重失信標準。

(一)守信標準

遵守法律法規和誠實(shí)信用原則，具有良好商業(yè)信用。具體認

定標準是：

1．具備法定條件；

2．投資人的出資已到位；

3．年檢為A級(當年設立的企業(yè)不涉及)；

4．除不可抗力、對方當事人違約以及依法變更、解除的合同外，合同履約率達100％；

5．一年內無(wú)任何違反工商行政管理法律法規記錄；

6．以下情況在認定時(shí)作為參考：

(1)資產(chǎn)狀況良好；

(2)一年內在有關(guān)行政部門(mén)無(wú)行政處罰記錄、司法機關(guān)無(wú)違法記錄；

(3)獲得符合國家規定的有關(guān)信用類(lèi)榮譽(yù)稱(chēng)號；

(4)銀行信用良好。

(二)警示標準

有一定的失信行為。具體認定標準是：

1．具備法定條件；

2．以非貨幣出資在企業(yè)設立后法定期限內尚未辦理過(guò)戶(hù)手續；

3．除不可抗力、對方當事人違約以及依法變更、解除的合同外，合同履約率雖未達100％，但無(wú)合同欺詐行為；

4．有違反工商行政管理法律法規給予警告和3萬(wàn)元以下(含3萬(wàn)元)罰款記錄；

5．以下情況在認定時(shí)作為參考：

(1)經(jīng)營(yíng)上出現較大虧損；

(2)在有關(guān)部門(mén)有降低資質(zhì)等級記錄；

(3)持有其他企業(yè)的股權被司法機關(guān)凍結且尚未解除；

(4)銀行信用等級較低。

(三)失信標準

有較嚴重的違法行為。具體認定標準是：

1．具備法定條件；

2．年檢為B級；

3．利用合同進(jìn)行欺詐；

4．有違反工商行政管理法律法規給予3萬(wàn)元以上罰款或責令停業(yè)整頓記錄；

5．以下情況在認定時(shí)作為參考：

(1)已出現嚴重資不抵債；

(2)在有關(guān)部門(mén)有3萬(wàn)元以上罰款、責令停業(yè)整頓或有違反專(zhuān)項規定被有關(guān)部門(mén)吊銷(xiāo)相關(guān)行政許可、取消資質(zhì)但不構成吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照處罰記錄；

(3)法定代表人有因違法經(jīng)營(yíng)被追究刑事責任記錄；

(4)有嚴重騙貸行為記錄。

(四)嚴重失信標準

有嚴重違法行為，被責令關(guān)閉或被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

三、企業(yè)分類(lèi)管理的措施

分類(lèi)管理是以企業(yè)登記和各類(lèi)監管信息為基礎，根據企業(yè)信用標準將企業(yè)相應地分為不同的管理類(lèi)別，即A、B、C、D四級。A級為守信企業(yè)，用綠牌表示；B級為警示企業(yè)，用藍牌表示；C級為失信企業(yè)，用黃牌表示；D級為嚴重失信企業(yè)，用黑牌表示。這種分類(lèi)是工商行政管理部門(mén)從工作職能出發(fā)，就企業(yè)信用行為本身有針對性地實(shí)施不同的管理措施，以期達到有效監管的目的，是工商行政管理制度的一種創(chuàng )新。各級工商行政管理機關(guān)要按照信用分類(lèi)標準認真做好企業(yè)信用的分類(lèi)監管工作，不搞評比，不搞評估，要堅持公開(kāi)、透明的原則，建立內部監督機制，切實(shí)防止利用企業(yè)信用分類(lèi)管理謀取不正當利益。

實(shí)施分類(lèi)管理是企業(yè)信用監管的重要環(huán)節，關(guān)鍵是要建立相應的管理機制。

(一)建立企業(yè)信用激勵機制。對A級企業(yè)要重點(diǎn)予以扶持，并享受以下待遇：

1．符合年檢免審條件的，隨到隨檢；

2．除專(zhuān)項檢查和舉報外免于日常檢查；

3．在服務(wù)方面可以開(kāi)辟“綠色通道”，提供便利；

4．公開(kāi)良好信用記錄。

(二)建立企業(yè)信用預警機制。對B級企業(yè)實(shí)行警示制度，在日常工作中予以提示，并采取以下監管措施：

1．采取案后回查；

2．辦理登記和年檢時(shí)進(jìn)行重點(diǎn)審查；

3．公開(kāi)違法記錄。

(三)建立企業(yè)失信懲戒機制。對C級企業(yè)要作為重點(diǎn)監控對象，并采取以下強制性監管措施：

1．列入重點(diǎn)監控對象并采取案后回查；

2．辦理登記時(shí)進(jìn)行重點(diǎn)審查；

3．年檢時(shí)列為B級，并依法進(jìn)行限制；

4．加強日常檢查，不受一年一次檢查規定的限制，隨時(shí)檢查；

5．公開(kāi)違法記錄。

(四)建立企業(yè)嚴重失信淘汰機制。對D級企業(yè)，屬于責令關(guān)閉的，要依法辦理注銷(xiāo)登記；屬于吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的，要發(fā)布吊銷(xiāo)公告，并實(shí)施以下措施加強后延監管工作：

1．采取案后回查，重點(diǎn)檢查其是否已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并進(jìn)行清算?；夭橹邪l(fā)現未停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，要予以取締，未進(jìn)行清算的，要注明未經(jīng)清算和負有清算責任的投資人，待清算完結后，再消除未經(jīng)清算的提示；

2．對被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照企業(yè)設立的分支機構要責令停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并依法辦理注銷(xiāo)登記，對其投資的相關(guān)企業(yè)，要責令限期辦理變更登記，以此督促被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照企業(yè)進(jìn)行清算，否則對分支機構和相關(guān)企業(yè)要依法予以查處；

3．對吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有清算義務(wù)的投資人在未履行清算義務(wù)的情況下，可限制其對外投資；

4．對被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的法定代表人，以及法律法規規定進(jìn)行限制的原法定代表人或有關(guān)人員依法進(jìn)行限制；

5．公開(kāi)違法記錄并選擇典型予以公示。

四、實(shí)行企業(yè)信用信息記錄制度

企業(yè)信用記錄，既是建立“經(jīng)濟戶(hù)口”的重要內容，也是企業(yè)信用信息收集的過(guò)程，是加強企業(yè)信用建設的基礎性工作。企業(yè)信用信息主要包括登記信息、各類(lèi)監管信息，以及與信用密切相關(guān)的其他信息。一方面，要抓好自身業(yè)務(wù)中生成的企業(yè)信用信息的記錄。工商行政管理各職能機構以及派出機構要在日常工作中，按照“誰(shuí)登記，誰(shuí)錄入；誰(shuí)檢查，誰(shuí)錄入；誰(shuí)處罰，誰(shuí)錄入”的原則，及時(shí)、準確、完整地記錄企業(yè)的各種信用信息。另一方面，要重視整合相關(guān)部門(mén)產(chǎn)生的企業(yè)信用信息。加強與稅務(wù)、銀行、海關(guān)、質(zhì)檢、外匯管理等有關(guān)部門(mén)的信息溝通和信息交換，及時(shí)采集有關(guān)部門(mén)對企業(yè)實(shí)施許可證和資質(zhì)管理的信息、行政處罰信息，以及與信用有關(guān)的其他信息，進(jìn)一步充實(shí)企業(yè)信用信息。

五、實(shí)行企業(yè)信用信息披露制度

(一)公開(kāi)企業(yè)身份記錄

企業(yè)登記事項是企業(yè)最基本的信息，屬于社會(huì )公共信息，是了解企業(yè)信用的原始數據，要依法予以公告或提供社會(huì )查詢(xún)服務(wù)。

(二)公開(kāi)違法行為記錄

對涉及企業(yè)信用的重大信息要進(jìn)行披露，對所有行政處罰要按照結果公開(kāi)的原則，作為企業(yè)信用信息予以記錄并可提供社會(huì )查詢(xún)；對吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的企業(yè)要依法發(fā)布吊銷(xiāo)公告。

(三)公示典型違法企業(yè)

對違法情節特別嚴重、社會(huì )反響強烈的典型案件，要通過(guò)新聞媒體進(jìn)行曝光，并將該企業(yè)予以公示。

六、加快企業(yè)信用監管體系建設

企業(yè)信用監管體系建設是一項系統工程，簡(jiǎn)稱(chēng)“金信工程”。各級工商行政管理機關(guān)要高度重視，列入重要議事日程，加強領(lǐng)導，統一規劃，制定切實(shí)可行的實(shí)施方案，有計劃分步驟地抓好落實(shí)。搞好企業(yè)信用監管，必須切實(shí)加強基礎性建設，重點(diǎn)是加強企業(yè)信用監管信息網(wǎng)絡(luò )建設，為實(shí)施有效監管提供有力的技術(shù)保障。在信息網(wǎng)絡(luò )建設上，各級工商行政管理機關(guān)要樹(shù)立全國一盤(pán)棋的思想，遵循國務(wù)院信息化工作領(lǐng)導小組確定的“統一標準、聯(lián)合建設，互聯(lián)互通、資源共享”的指導方針，避免各自為政、重復建設造成不必要的資金浪費。要切實(shí)加強信息機構的建設，加大資金投入，確保“金信工程”的順利實(shí)施。要按照企業(yè)信用監管指標體系和實(shí)施分類(lèi)管理的要求，統一指標體系，統一技術(shù)標準，抓緊開(kāi)發(fā)全國統一的企業(yè)信用監管軟件，軟件開(kāi)發(fā)既要立足現實(shí)需要，又要著(zhù)眼將來(lái)，有前瞻性。要在開(kāi)發(fā)統一軟件的基礎上，建立統一的信用監管平臺，通過(guò)聯(lián)網(wǎng)實(shí)現資源共享，為有效發(fā)揮工商行政管理部門(mén)的整體優(yōu)勢，建立上下聯(lián)動(dòng)、密切配合、運轉高效的管理機制打下良好基礎。各級工商行政管理機關(guān)要從實(shí)際出發(fā)，因地制宜，統籌安排，分步實(shí)施，梯度推進(jìn)。大中城市等發(fā)達地區要在2004年底實(shí)現聯(lián)網(wǎng)，較發(fā)達地區要在2005年底實(shí)現聯(lián)網(wǎng)，2007年底要在各省、自治區、直轄市聯(lián)網(wǎng)的基礎上實(shí)現全國聯(lián)網(wǎng)。

此外，承擔地方政府交辦的區域性企業(yè)信用管理建設任務(wù)的工商行政管理機關(guān)，要實(shí)現與“金信工程”的對接，并為此不斷積累經(jīng)驗。

各級工商行政管理機關(guān)要切實(shí)加強企業(yè)信用監管工作，以信用監管為核心，著(zhù)力制度創(chuàng )新，推進(jìn)職能整合，實(shí)現全程監管，建立與社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制相適應的企業(yè)監管機制，使企業(yè)準入“優(yōu)生”、存續“優(yōu)育”、退出“善終”，為促進(jìn)我國社會(huì )信用體系建設和維護良好的市場(chǎng)經(jīng)濟秩序發(fā)揮積極作用。

國家工商行政管理總局

二○○三年十月三十一日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/feizhi/98427.html

本文關(guān)鍵詞： 工商企字, 國家工商行政管理總局, 企業(yè), 信用, 分類(lèi), 監管, 意見(jiàn), 全文廢止