豫辦〔2012〕5號《河南省國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》（全文）

河南省委辦公廳、河南省政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《河南省國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》的通知

豫辦〔2012〕5號

 

各省轄市黨委和人民政府，省委各部委，省直機關(guān)各單位，省管各企業(yè)和高等院校，各人民團體：

《河南省國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》已經(jīng)省委省政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。
 

 

中共河南省委辦公廳

河南省人民政府辦公廳

2012年3月5日
 

 

河南省國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法
 

第一章  總  則
 

第一條　為加強省屬?lài)衅髽I(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）反腐倡廉建設，規范企業(yè)領(lǐng)導人員決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據《中國共產(chǎn)黨黨內監督條例（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2010〕17號），結合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條　凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三重一大”）的事項必須由企業(yè)領(lǐng)導班子集體作出決定，任何領(lǐng)導成員不得擅自決定。緊急情況下由個(gè)人或少數人臨時(shí)決定的，應當在事后24小時(shí)內向黨委、董事會(huì )或未設董事會(huì )的經(jīng)理班子報告；臨時(shí)決定人應當對決策情況負責，黨委、董事會(huì )或未設董事會(huì )的經(jīng)理班子在事后按程序予以追認。經(jīng)董事會(huì )授權，經(jīng)理班子決策“三重一大”事項的，按照本辦法執行。

第三條　企業(yè)應當健全議事規則，明確“三重一大”事項的決策規則，完善群眾參與、專(zhuān)家咨詢(xún)和集體決策相結合的決策機制。

第四條　企業(yè)黨委、董事會(huì )、未設董事會(huì )的經(jīng)理班子等決策機構在決定“三重一大”事項時(shí)，堅持以下原則：

（一）集體決定：充分發(fā)揚民主，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，保證決策的民主性；

（二）務(wù)實(shí)高效：從實(shí)際出發(fā)，及時(shí)決定，保證決策的科學(xué)性；

（三）依法進(jìn)行：遵守國家法律法規、黨內法規和有關(guān)政策，保證決策合法合規；

（四）保守秘密：對會(huì )議未通過(guò)的事項、限定范圍內的事項、屬于企業(yè)秘密的事項，不得泄露。
 

第二章   “三重一大”事項的主要范圍
 

第五條　重大決策事項，是指企業(yè)依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保險法》以及其他有關(guān)法律法規和黨內法規規定的決策事項，主要包括：

（一）股東大會(huì )（股東會(huì )）決定的事項：公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃；選舉和變更非由職工代表?yè)蔚亩?，決定有關(guān)董事的報酬事項；選舉和變更由股東代表出任的監事，有關(guān)監事的報酬事項；審議批準董事會(huì )的報告；審議批準監事會(huì )或者監事的報告；審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；對公司合并、分立、變更形式、解散和清算等事項作出決議；修改公司章程。

（二）董事會(huì )決定的事項：公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案；制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；擬訂公司合并、分立、變更形式、解散和清算的方案；決定公司內部管理機構的設置；聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理）；制定公司的基本管理制度。

（三）未設董事會(huì )的經(jīng)理班子會(huì )決定的事項：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案；擬訂公司內部管理機構設置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規章；提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項；聘任、解聘除應由董事會(huì )決定聘任或者解聘以外的管理人員。

（四）職工代表大會(huì )決定的事項：聽(tīng)取和審議關(guān)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方針、長(cháng)遠規劃、年度計劃、基本建設方案、職工培訓計劃、留用資金分配和使用方案、承包和租賃經(jīng)營(yíng)責任制方案的報告，提出意見(jiàn)和建議；審查同意或者否決企業(yè)的工資調整方案、獎金分配方案、勞動(dòng)保護措施、獎懲辦法以及其他重要的規章制度；審議決定職工福利基金使用方案、職工住宅分配方案和其他有關(guān)職工生活福利的重大事項；評議、監督企業(yè)各級領(lǐng)導干部，提出獎懲和任免的建議；根據政府主管部門(mén)的決定選舉企業(yè)負責人，報政府主管部門(mén)批準。

（五）黨委決定的事項：企業(yè)貫徹執行黨的路線(xiàn)方針政策、國家法律法規和上級決定的重大措施；干部選拔任用方面的重大事項；企業(yè)黨的建設方面的重大決策。

（六）涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革、安全穩定、重要管理制度、職工利益等重大決策：企業(yè)的資產(chǎn)重組，工程發(fā)包，對外擔保；企業(yè)對外部投資，在國（境）外投資；企業(yè)上市、配股、分紅，股權收購、轉讓?zhuān)黄髽I(yè)重大技術(shù)改造，引進(jìn)重要技術(shù)和設備，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，委托生產(chǎn)，轉產(chǎn)及其他重大決策事項。

第六條　重要人事任免事項，是指企業(yè)直接管理人員的職務(wù)調整和獎懲事項。主要包括：

（一）企業(yè)中層管理人員、下屬單位領(lǐng)導班子成員和企業(yè)直接管理的項目班子成員的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定；

（二）向上級推薦后備干部；

（三）向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會(huì )、監事會(huì )成員和經(jīng)理、財務(wù)負責人；

（四）企業(yè)以上（含企業(yè)）勞動(dòng)模范的評選和推薦；

（五）中層以上經(jīng)營(yíng)管理人員違反黨紀和法律法規，需要給予撤職以上處分或者免職處理的；

（六）其他重要人事任免和獎懲事項。

第七條　重大項目安排事項，是指對企業(yè)資產(chǎn)規模、資本結構、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設立和安排。主要包括：

（一）占企業(yè)上年度凈資產(chǎn)2%或者500萬(wàn)元以上的年度投資計劃，重要設備和技術(shù)引進(jìn)、重大技術(shù)改造、重要新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，建設項目立項及建筑、安裝工程、機電設備的招投標，物資采購和購買(mǎi)服務(wù)；

（二）融資、對外擔保項目；

（三）期權、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)；

（四）其他占企業(yè)上年度凈資產(chǎn)2%或者500萬(wàn)元以上的項目安排事項。

與企業(yè)主業(yè)無(wú)關(guān)聯(lián)的投資項目應當報國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)審核。省屬?lài)衅髽I(yè)赴省外投資還需經(jīng)省政府同意。

第八條　大額度資金運作事項，是指超過(guò)由企業(yè)或者國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)所規定的企業(yè)領(lǐng)導人員有權調動(dòng)、使用的資金限額的資金調動(dòng)和使用。主要包括：

（一）年度預算內大額度資金調動(dòng)和使用（超過(guò)企業(yè)上年度凈資產(chǎn)1%或者200萬(wàn)元以上的現金投資、入股、固定資產(chǎn)投資和資金撥付）；

（二）超預算的資金調動(dòng)和使用；

（三）對外捐贈、贊助，其中單筆20萬(wàn)元以上、同一年度累計50萬(wàn)元以上或者對同一對象累計100萬(wàn)元以上的捐贈、贊助事項，應當報國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)批準；

（四）其他占企業(yè)上年度凈資產(chǎn)1%或者200萬(wàn)元以上的資金運作事項。
 

第三章   “三重一大”事項決策程序
 

第九條　黨委會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)理會(huì )和職代會(huì )等會(huì )議是“三重一大”決策的主要形式。黨委書(shū)記、董事長(cháng)或者總經(jīng)理等根據議題設置和實(shí)際需要提議召開(kāi)。

董事會(huì )每年度應當至少召開(kāi)兩次會(huì )議，并提前10白通知全體董事和監事。

第十條　董事會(huì )、未設董事會(huì )的經(jīng)理班子研究“三重一大”事項時(shí)，原則上至少提前24小時(shí)與黨委溝通，聽(tīng)取黨委的意見(jiàn)，黨委不同意或者黨政主要領(lǐng)導意見(jiàn)不一致的，一般不提交會(huì )議。進(jìn)入董事會(huì )、未設董事會(huì )的經(jīng)理班子的黨委成員，應當貫徹黨組織的意見(jiàn)或者決定。

第十一條　提交會(huì )議決策的“三重一大”事項必須經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，必須符合國家法律法規的規定。

第十二條　“三重一大”事項提交會(huì )議集體決策前，應當提前聽(tīng)取、充分吸收各方面意見(jiàn)：

（一）重大投資和工程建設項目，原則上至少提前7曰聽(tīng)取有關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)；

（二）重要人事任免，按照中央、省委關(guān)于企業(yè)領(lǐng)導人員管理規定的程序進(jìn)行，在提交會(huì )議決定前，原則上至少提前3日征求企業(yè)和國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)的紀檢監察機構意見(jiàn)；

（三）研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問(wèn)題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規章制度，原則上至少提前7曰聽(tīng)取企業(yè)工會(huì )的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì )或者其他形式聽(tīng)取職工群眾的意見(jiàn)和建議；

（四）大額度資金運作，有關(guān)部門(mén)提出資金用途、額度申請，報分管領(lǐng)導審核后，提交會(huì )議決策；

（五）對新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)引進(jìn)或者改造等專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性較強的事項，必須提前進(jìn)行專(zhuān)家論證、技術(shù)咨詢(xún)、決策評估，相關(guān)職能部門(mén)開(kāi)展可行性調查研究，為科學(xué)決策做好基礎工作。

第十三條　決策事項原則上至少提前24小時(shí)告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。

第十四條　黨委、董事會(huì )、未設董事會(huì )的經(jīng)理班子對職責權限內的“三重一大”事項作出集體決策，不得以個(gè)別征求意見(jiàn)等方式作出決策。

第十五條　召開(kāi)決策會(huì )議，必須保證出席會(huì )議的有決策權的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)出席會(huì )議的人員）不少于總數的三分之二。

第十六條　“三重一大”事項應當進(jìn)行票決。贊同票超過(guò)半數的，方可通過(guò)。投票表決時(shí)應當記名并簡(jiǎn)要說(shuō)明會(huì )議決定的事項、過(guò)程、參與人及其意見(jiàn)、結論等內容，同時(shí)由決策事項相關(guān)部門(mén)負責決策過(guò)程的資料歸集并存檔備查，印發(fā)會(huì )議紀要送達決策機構全體成員。

第十七條　出席會(huì )議的人員都應當充分討論，對決策事項逐個(gè)發(fā)表意見(jiàn)，明確表示同意、不同意或緩議的意見(jiàn)并記錄在案，承擔相應的決策責任。主要負責人應當最后發(fā)表結論性意見(jiàn)。

第十八條　會(huì )議決定多個(gè)事項時(shí)，應逐項研究決定。若存在嚴重分歧，一般應當推遲作出決定。

第十九條　“三重一大”事項可根據議題內容，視情況邀請職工代表、黨員代表列席。

第二十條　決策作出后，企業(yè)在7日內向國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)報告有關(guān)決策情況。

第二十一條　出席會(huì )議的人員對集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或者向上級反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執行。如遇特殊情況需對決策內容作重大調整，重新按規定履行決策程序。

第二十二條　企業(yè)應當建立“三重一大”事項決策回避制度，決策事項涉及特定關(guān)系人的，應當主動(dòng)回避；建立對決策的考核評價(jià)和后評估制度，決策事項完成后考核評價(jià)和評估；健全決策失誤糾錯改正機制和責任追究制度。
 

第四章  組織實(shí)施和監督檢查
 

第二十三條　企業(yè)應當在本辦法發(fā)布后90日內，制定實(shí)施細則，并經(jīng)職工代表大會(huì )討論后報國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)核準。

對違反規定的“三重一大”事項，企業(yè)有關(guān)部門(mén)應拒絕辦理，并報告有關(guān)領(lǐng)導。

第二十四條　國有企業(yè)黨組織應當充分發(fā)揮政治核心作用，團結帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾，推動(dòng)決策實(shí)施并監督“三重一大”的實(shí)施，對實(shí)施中發(fā)現的與黨和國家方針政策、法律法規不符或者脫離實(shí)際的，及時(shí)提出意見(jiàn)；如得不到糾正，應當向上級反映。

第二十五條　企業(yè)的紀檢監察機構根據職責權限，開(kāi)展黨內監督和效能監察，并依照《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》，結合年度考核進(jìn)行監督檢查，作出評估，每半年向國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)報告一次“三重一大”決策制度的執行情況。

第二十六條　企業(yè)黨委書(shū)記、董事長(cháng)、未設董事會(huì )的總經(jīng)理（總裁）為企業(yè)實(shí)施本辦法的主要責任人。

第二十七條　國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)在制定或審批國有企業(yè)章程時(shí)，應當根據本辦法明確相關(guān)要求，并對企業(yè)制定的“三重一大”事項范圍是否全面、決策程序是否嚴密、責任追究措施是否有效進(jìn)行嚴格審查，在批準后監督其實(shí)施。

第二十八條　紀檢監察機關(guān)應當督促指導國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)，切實(shí)加強對所管轄的企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況的監督檢查。

第二十九條　“三重一大”決策制度的執行情況，應當作為巡視、黨風(fēng)廉政建設責任制考核的重要內容和企業(yè)領(lǐng)導人員經(jīng)濟責任審計的重點(diǎn)事項；作為民主生活會(huì )、企業(yè)領(lǐng)導人員述職述廉的重要內容；作為黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)的重要內容，除國家法律法規規定的保密事項和企業(yè)科技、商業(yè)秘密外，在適當范圍內公開(kāi)。

第三十條　組織人事部門(mén)、國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)和審計機關(guān)，應當將“三重一大”決策制度的執行情況作為對企業(yè)領(lǐng)導人員考察、考核的重要內容以及任免、經(jīng)濟責任履行情況審計評價(jià)的重要依據。
 

第五章  責任追究
 

第三十一條　企業(yè)違反“三重一大”決策制度，有下列情形之一的，追究有關(guān)人員責任：

（一）個(gè)人擅自決定“三重一大”事項的；

（二）違反“三重一大”決策程序的；

（三）未深入調查研究、科學(xué)論證而盲目決策的；

（四）不遵守、不執行經(jīng)過(guò)集體決策事項的；

（五）執行決策后對發(fā)現的可能造成的損失，不采取補救措施的；

（六）不向國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)報告有關(guān)事項的；

（七）泄露企業(yè)秘密或者國家秘密的；

（八）其他應當追究責任的情況。

第三十二條　國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)未履行監督檢查和管理職責造成企業(yè)違反“三重一大”決策制度的，追究有關(guān)人員責任。

第三十三條　企業(yè)紀檢監察機構不履行監督檢查和報告職責，造成國有企業(yè)違反“三重一大”決策制度的，追究企業(yè)紀委書(shū)記的責任。

第三十四條　對違反本辦法的行為，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導干部問(wèn)責的暫行規定》和《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等進(jìn)行問(wèn)責和追究紀律責任；給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，依照《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》和《關(guān)于〈國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定〉的實(shí)施辦法（試行）》等，承擔經(jīng)濟賠償責任；違反規定獲取的不正當經(jīng)濟利益，應當責令清退。
 

第六章  附  則
 

第三十五條　本辦法適用于我省省屬?lài)泻蛧锌毓善髽I(yè)（含國有和國有控股金融機構）。

第三十六條　本辦法由中共河南省紀委商中共河南省委組織部、河南省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )解釋。

第三十七條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

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