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廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省
交易場(chǎng)所監督管理辦法的通知
粵府辦〔2021〕7號
各地級以上市人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：
《廣東省交易場(chǎng)所監督管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。執行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請徑向省地方金融監管局反映。
廣東省人民政府辦公廳
2021年3月23日
廣東省交易場(chǎng)所監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為規范本省交易場(chǎng)所行為、增強服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力、防范化解金融風(fēng)險，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康有序發(fā)展，根據有關(guān)法律法規和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等文件規定，結合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本省行政區域內經(jīng)省人民政府同意設立或保留的、從事權益類(lèi)或大宗商品現貨類(lèi)等交易，并在名稱(chēng)中使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場(chǎng)所。僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，依法經(jīng)批準設立的證券、期貨交易所，以及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。公共資源（含能源）等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設立、運營(yíng)、變更、終止和監管，相關(guān)法律法規及政策文件有明確規定的，從其規定。
外?。ㄗ灾螀^、直轄市）交易場(chǎng)所在本省設立分支機構，適用本辦法。交易場(chǎng)所代理商參照分支機構監管。
本辦法所稱(chēng)“市人民政府”均指地級以上市人民政府；“市級監管部門(mén)”均指地級以上市監管部門(mén)。
第三條 交易場(chǎng)所設立及監督管理遵循“嚴格準入、依法規范、分類(lèi)監管、屬地管理”的原則。
文化產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省委宣傳部監管；能源類(lèi)交易場(chǎng)所由省發(fā)展改革委監管；碳市場(chǎng)類(lèi)交易場(chǎng)所由省生態(tài)環(huán)境廳監管；農村產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省農業(yè)農村廳監管；國有產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省國資委監管；藥品和醫用耗材類(lèi)交易場(chǎng)所由省醫保局監管；區域性股權市場(chǎng)和金融資產(chǎn)、知識產(chǎn)權、大宗商品、環(huán)境權益類(lèi)交易場(chǎng)所由省地方金融監管局監管。省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)加強對相關(guān)交易場(chǎng)所的協(xié)同監管。其他類(lèi)別交易場(chǎng)所，由省人民政府根據交易場(chǎng)所的功能定位、行業(yè)規劃、交易品種屬性等，確定權責匹配的省級監管部門(mén)。
各市人民政府履行交易場(chǎng)所屬地監管和風(fēng)險處置第一責任人職責，按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”要求，指定市相關(guān)部門(mén)負責本行政區域內交易場(chǎng)所日常監管，督促屬地交易場(chǎng)所嚴格執行國家和省的監管規則，維護全省統一市場(chǎng)、統一規則，不得開(kāi)展不正當競爭。
省地方金融監管局負責全省交易場(chǎng)所管理的統籌協(xié)調工作，不代替省級監管部門(mén)和各市人民政府的監管職責。
第四條 交易場(chǎng)所應當依法合規、誠實(shí)守信經(jīng)營(yíng)，堅持公開(kāi)、公平、公正、風(fēng)險可控及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟原則，堅持市場(chǎng)化、法治化運作，自主經(jīng)營(yíng)、自負盈虧、自擔風(fēng)險、自我約束，保障交易各方合法權益，履行社會(huì )責任。
第二章 設立、變更和終止
第五條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，全省統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，審慎批準設立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設立與當地資源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求及配套能力相協(xié)調，并達到相當的體量規模，能夠在相關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)中形成較大影響力。原則上，同類(lèi)別交易場(chǎng)所在省內只設立一家。
第六條 原則上交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)范圍應當與其名稱(chēng)中行業(yè)用語(yǔ)表述的內容相一致，不同類(lèi)別交易場(chǎng)所不得上線(xiàn)相同交易品種。
第七條 新設立交易場(chǎng)所，須按規定程序報省人民政府批準。需報國家批準的，由省級監管部門(mén)提請省人民政府按程序報批。未經(jīng)省人民政府批準，任何單位或個(gè)人不得設立本辦法所定義的交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
在全省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作完成前，原則上不新設立交易場(chǎng)所。確有必要新設立交易場(chǎng)所的，由省人民政府征求清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)后按規定審批。
第八條 申請設立交易場(chǎng)所（含分立和合并），按照下列程序辦理。
（一）由主發(fā)起人向擬設立交易場(chǎng)所住所地市級監管部門(mén)提出書(shū)面申請。
（二）市級監管部門(mén)初審報市人民政府同意后，由市人民政府出具初審意見(jiàn)及風(fēng)險處置承諾書(shū)，連同申請材料一并報省級監管部門(mén)。其中，擬設立的交易場(chǎng)所住所地和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地不在同一地級以上市行政區域的，須征得經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地市人民政府同意，且經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地市人民政府需出具配合住所地市人民政府做好風(fēng)險處置的承諾書(shū)。
（三）省級監管部門(mén)受理后，牽頭會(huì )同省市場(chǎng)監管局、省地方金融監管局、廣東證監局及其他相關(guān)部門(mén)，對申請材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，并可以通過(guò)征詢(xún)專(zhuān)家、研究機構意見(jiàn)和委托第三方專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展評估等方式協(xié)助審核。審核通過(guò)后，省級監管部門(mén)出具復審及監管意見(jiàn)報省人民政府審批。
（四）省人民政府審批同意后出具批復文件，或授權省級監管部門(mén)冠“經(jīng)省人民政府同意”字樣出具批復文件。
（五）未經(jīng)依法批準使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，市場(chǎng)監管部門(mén)不得為其辦理登記注冊。
（六）擬設立的交易場(chǎng)所所屬類(lèi)別為存量交易場(chǎng)所以外新的行業(yè)類(lèi)別、尚未明確監管部門(mén)的，先由住所地市人民政府提請省地方金融監管局會(huì )同機構編制和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提出確定省級監管部門(mén)的意見(jiàn)，報省人民政府審定。待省人民政府明確省級監管部門(mén)后，由主發(fā)起人按程序申請。
第九條 交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構，確有必要的，按照下列程序辦理，并按照屬地原則由分支機構經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地市人民政府對分支機構進(jìn)行監管，交易場(chǎng)所總部住所地市人民政府做好監管配合和協(xié)作。
（一）交易場(chǎng)所在省內設立分支機構的，應當報擬設立分支機構經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地市人民政府核查同意后，由總部住所地市人民政府按照新設立交易場(chǎng)所程序，報省人民政府批準。
（二）交易場(chǎng)所在省外設立分支機構，或者省外交易場(chǎng)所在本省設立分支機構，應當分別按程序報總部住所地和分支機構經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地省級人民政府批準。
第十條 交易場(chǎng)所及其分支機構取得省人民政府批準設立文件后，應當在一個(gè)月內完成商事登記。交易場(chǎng)所及其分支機構在完成商事登記之日起六個(gè)月內、開(kāi)業(yè)前，提供以下材料報住所地市級監管部門(mén)進(jìn)行依法查驗，市級監管部門(mén)出具現場(chǎng)查驗意見(jiàn)并報省級監管部門(mén)備案。
（一）股東大會(huì )相關(guān)決議；
（二）法定驗資機構出具的驗資報告；
（三）銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息、客戶(hù)資金存管或托管協(xié)議；
（四）交易系統檢測報告。
查驗合格后超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續六個(gè)月以上的，監管部門(mén)依法采取監管措施并及時(shí)將線(xiàn)索移交市場(chǎng)監管部門(mén)依法處置，并可以根據實(shí)際提請市場(chǎng)監管部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。
第十一條 交易場(chǎng)所有下列重大變更事項之一的，應當報住所地市人民政府或市級監管部門(mén)初核；住所地市人民政府或市級監管部門(mén)初核通過(guò)后，報省級監管部門(mén)核查。
（一）變更名稱(chēng)（須市人民政府初核）；
（二）變更或新增交易品種、經(jīng)營(yíng)范圍（須市人民政府初核）；
（三）變更交易規則、交易模式；
（四）變更交易信息系統（如更換開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)新系統等）；
（五）變更注冊資本、股東（其中股東變更導致實(shí)際控制人或控股股東變化的，須市人民政府初核）；
（六）變更住所（跨地級市變更，須市人民政府初核）；
（七）變更法定代表人、董事長(cháng)（執行董事）、總經(jīng)理、監事長(cháng)。
“交易中心”更名為“交易所”的，須按程序報經(jīng)省人民政府批準。
第十二條 交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當報住所地市級監管部門(mén)核查；市級監管部門(mén)核查后，于10個(gè)工作日內向省級監管部門(mén)備案。
（一）變更住所或分支機構經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（本地級市內變更）；
（二）變更客戶(hù)資金存管或托管協(xié)議；
（三）變更其他董事、監事、高級管理人員以及財務(wù)、風(fēng)控等重要部門(mén)主要負責人；
（四）修改章程、風(fēng)控等管理制度；
（五）對外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)。
第十三條 鼓勵交易場(chǎng)所主發(fā)起人承諾持有的股權自交易場(chǎng)所成立之日起5年內不轉讓?zhuān)渌蓶|持有的股權3年內不轉讓。交易場(chǎng)所股東應當審慎以持有的股權對外提供擔?；蛉谫Y。
第十四條 交易場(chǎng)所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應當成立工作組，制訂退出方案，通過(guò)本地綜合性媒體和自身門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，發(fā)布退出公告和退出方案，妥善處理客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn)，確?？蛻?hù)資金安全及其他相關(guān)主體的合法權益。工作組成員應當包括交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員和合規（法務(wù)）、財務(wù)等重要部門(mén)負責人，并聘請律師、會(huì )計師等獨立第三方參加。交易場(chǎng)所在制訂退出方案過(guò)程中，應當充分征求相關(guān)利益方意見(jiàn)，并通過(guò)自身門(mén)戶(hù)網(wǎng)站等渠道公示退出方案，公示時(shí)間不得少于7個(gè)工作日。
交易場(chǎng)所在工作組完成退出方案制訂后的10個(gè)工作日內，向市級監管部門(mén)申請終止提供交易平臺服務(wù)，報送材料應當包括相關(guān)請示、工作組成員和退出方案等。市級監管部門(mén)受理申請后，報市人民政府初審；市人民政府初審同意后報省級監管部門(mén)批準。省級監管部門(mén)、市人民政府應當對交易場(chǎng)所退出方案進(jìn)行審查，并根據需要通過(guò)本單位官方網(wǎng)站或本地綜合性媒體等途徑向社會(huì )公示。
交易場(chǎng)所在收到省級監管部門(mén)同意終止提供交易平臺服務(wù)的批復后，按照退出方案等安排開(kāi)展退出，并接受監管部門(mén)監督。交易場(chǎng)所應當在退出完成后的15個(gè)工作日內，向市級監管部門(mén)提出驗收申請，市級監管部門(mén)受理申請后，報請市人民政府組織驗收。市人民政府驗收通過(guò)后，向省級監管部門(mén)報送驗收情況，省級監管部門(mén)審核后出具驗收批復。交易場(chǎng)所應當在收到省級監管部門(mén)出具的驗收通過(guò)的批復文件1個(gè)月內，向市場(chǎng)監管部門(mén)申請辦理變更登記或注銷(xiāo)登記。
交易場(chǎng)所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場(chǎng)所解散或被依法宣告破產(chǎn)的，應當按照相關(guān)法律法規進(jìn)行清算。清算結束后，按規定向登記機關(guān)申請辦理注銷(xiāo)登記。
第三章 規范運營(yíng)
第十五條 交易場(chǎng)所應當建立健全公司治理結構，完善議事規則、決策程序和內部審計制度，保持內部治理有效性。
第十六條 交易場(chǎng)所應當根據交易特點(diǎn)制定依法合規的交易規則，內容包括：交易品種、交易方式和流程、交易標的交割（交收）規則、資金清算規則、交易費用標準和收取方式、交易信息處理和發(fā)布規則、風(fēng)險控制、交易糾紛解決機制、其他異常和差錯處理機制等。
交易場(chǎng)所制定交易規則應當堅持公開(kāi)、透明原則，并依法遵守以下規定：
（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；
（二）不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；
（四）除法律、法規另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人；
（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易；
（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；
（七）按照公開(kāi)、透明、市場(chǎng)化原則定價(jià)，不得利用可能形成的市場(chǎng)支配地位收取不公平高價(jià)交易服務(wù)費。
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構及非銀行支付機構不得為違反上述規定的交易場(chǎng)所提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、托管、資產(chǎn)劃轉、支付結算、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、保險等服務(wù)。
第十七條 大宗商品現貨類(lèi)交易場(chǎng)所及交易品種的設置應當立足現貨，具有充分的產(chǎn)業(yè)需求和物流等配套條件；可以依法為金融機構提供相關(guān)信息和服務(wù)，但禁止開(kāi)展具有金融屬性的業(yè)務(wù)，其交易客戶(hù)限定為相關(guān)行業(yè)內企業(yè)；交易品種應當為能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農業(yè)生產(chǎn)或消費的可批量交易的實(shí)物商品，不得擅自上線(xiàn)未經(jīng)批準的交易品種；交易價(jià)格應當基于買(mǎi)賣(mài)雙方真實(shí)交易達成，反映現貨市場(chǎng)價(jià)格，不得掛鉤任何其他市場(chǎng)行情或價(jià)格指數組織以非現貨交割為目的的交易，不得虛構或操縱價(jià)格；交易應當基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；交易模式應當是約定交貨期限內的全款現貨交易。
權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當適應行業(yè)發(fā)展需要，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，除區域性股權市場(chǎng)、金融資產(chǎn)交易中心外，其余交易場(chǎng)所未經(jīng)批準不得開(kāi)展金融產(chǎn)品交易。除區域性股權市場(chǎng)外，地方其他各類(lèi)交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉讓活動(dòng)。
第十八條 交易場(chǎng)所與其股東應當在業(yè)務(wù)、人員、機構、資產(chǎn)、財務(wù)、場(chǎng)所、系統等方面嚴格分開(kāi)，獨立經(jīng)營(yíng)、獨立核算。
第十九條 交易場(chǎng)所及其股東、相關(guān)業(yè)務(wù)合作單位不得違規入市擾亂或操縱交易；交易場(chǎng)所董事、監事、高級管理人員及其他工作人員不得直接或間接入市參與本交易場(chǎng)所交易，也不得接受委托進(jìn)行交易。
第二十條 交易場(chǎng)所應當對其分支機構實(shí)行集中統一管理，各項業(yè)務(wù)決策和主要管理職責應當由交易場(chǎng)所總部承擔。
第二十一條 交易場(chǎng)所應當制定分支機構、會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構管理制度，明確準入條件、權利、義務(wù)和禁止類(lèi)事項，加強日常管理，防止其侵害客戶(hù)利益，并定期將與上述有關(guān)機構的合作情況報告住所地市級監管部門(mén)。交易場(chǎng)所及其分支機構、會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等不得從事下列活動(dòng)：
（一）未經(jīng)客戶(hù)委托、違背客戶(hù)意愿、假借客戶(hù)名義開(kāi)展交易活動(dòng)；
（二）與客戶(hù)進(jìn)行對賭；
（三）不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的確認文件；
（四）挪用客戶(hù)交易資金；
（五）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的交易；
（六）提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息；
（七）利用交易軟件進(jìn)行后臺操縱；
（八）發(fā)布對交易品種價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料；
（九）擅自對外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)或將經(jīng)營(yíng)資質(zhì)承包、出租、出借；
（十）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示或與客戶(hù)利益相沖突的行為。
第二十二條 交易場(chǎng)所不得對外提供融資、融資擔保、股權質(zhì)押，不得謀取非法利益。
第二十三條 交易場(chǎng)所按規定應當建立投資者適當性管理制度的，須制定并嚴格執行相關(guān)管理制度，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險，開(kāi)展風(fēng)險承受能力測評，加強投資者教育，切實(shí)保障投資者合法權益。開(kāi)展中國人民銀行等部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）所規定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所，應當建立完備有效的合格投資者制度，強化對合格投資者的管理，并堅持審慎原則發(fā)展自然人投資者，按照不低于銀發(fā)〔2018〕106號文的標準，明確自然人投資者準入條件，及時(shí)向監管部門(mén)報備，并接受監管部門(mén)監督，其中金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所不得向個(gè)人（包括面向個(gè)人投資者發(fā)售的投資產(chǎn)品）銷(xiāo)售或者變相銷(xiāo)售產(chǎn)品。
第二十四條 交易場(chǎng)所應當建立客戶(hù)資金存管或者托管制度，客戶(hù)在交易場(chǎng)所的資金應當專(zhuān)戶(hù)存放在商業(yè)銀行，并與存管或托管銀行簽署監管協(xié)議，切實(shí)維護客戶(hù)資金安全。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用客戶(hù)資金。
第二十五條 交易場(chǎng)所建設交易信息系統應當符合業(yè)務(wù)開(kāi)展需要和監管部門(mén)的要求，按要求接入監管信息報送系統，并視情況適時(shí)接入集中登記結算系統，及時(shí)提供真實(shí)、準確、完整的投資者和交易標的等數據信息，接受實(shí)時(shí)監測。交易場(chǎng)所應當與信息系統開(kāi)發(fā)商約定，在必要條件下，信息系統開(kāi)發(fā)商應當積極配合監管及其他有關(guān)部門(mén)核查有關(guān)情況。
交易場(chǎng)所應當強化數據信息保護，依法獲取數據，防止數據濫用；相關(guān)信息系統應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施，確保數據安全。交易數據、投資者信息等有關(guān)資料，保存期限不得少于20年。
第二十六條 交易場(chǎng)所應當建立信息披露制度，及時(shí)披露交易行情、重大事項等信息，定期進(jìn)行風(fēng)險提示。交易場(chǎng)所應當在官方網(wǎng)站公示管理制度、交易品種、交易規則、第三方服務(wù)機構、分支機構、會(huì )員及其他服務(wù)機構等信息。交易場(chǎng)所應當對披露信息的規范性負責。
第二十七條 交易場(chǎng)所應當建立信息報送制度，定期向監管部門(mén)報送月度、季度、年度經(jīng)營(yíng)數據，以及半年度、年度工作報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報表等。
交易場(chǎng)所報送和提供的信息數據應當真實(shí)、準確、完整、規范。
第二十八條 交易場(chǎng)所應當規范日常管理，建立信訪(fǎng)投訴處理、風(fēng)險警示、風(fēng)險防控和應急處置機制，防范交易風(fēng)險，切實(shí)保護投資者等各方合法權益。發(fā)現重大風(fēng)險隱患或風(fēng)險事件，應當及時(shí)處理并報告住所地市人民政府和省級監管部門(mén)。
第二十九條 交易場(chǎng)所應當依據國家和省有關(guān)法律法規，及時(shí)完善各項規章制度，自覺(jué)接受監管部門(mén)檢查。
第三十條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列重大事項時(shí)，應當第一時(shí)間向住所地市人民政府報告，市人民政府應當盡快處理，處置方案及情況及時(shí)向省級監管部門(mén)報送。
（一）交易場(chǎng)所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規行為被立案調查或者采取強制措施；
（二）交易場(chǎng)所發(fā)生對其經(jīng)營(yíng)有較大影響的訴訟或仲裁案件；
（三）交易場(chǎng)所出現重大財務(wù)風(fēng)險或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，可能影響投資者等各方合法權益；
（四）控股股東出現影響其行使股東權利的重大事項；
（五）交易場(chǎng)所信息系統出現重大故障、重要備份數據丟失、受到突發(fā)網(wǎng)絡(luò )攻擊或停止運行等影響交易安全情況；
（六）其他對社會(huì )穩定產(chǎn)生重大影響的事項。
第四章 監督管理
第三十一條 省級監管部門(mén)應當建立健全其監管類(lèi)別的交易場(chǎng)所監督管理制度；運用大數據等現代信息技術(shù)，加強對交易場(chǎng)所非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查，并根據需要，與省直有關(guān)部門(mén)、中直駐粵有關(guān)單位、各市人民政府建立監督管理、風(fēng)險防范協(xié)調和信息共享機制；建立交易場(chǎng)所監管評價(jià)、評級機制，根據經(jīng)營(yíng)管理、合規程度、客戶(hù)或投資者合法權益保護、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟等情況，對交易場(chǎng)所進(jìn)行年度評價(jià)、評級，根據評價(jià)、評級結果實(shí)施分類(lèi)監管；根據交易場(chǎng)所規范發(fā)展和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟需要，按照轉變政府職能、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境要求，持續提高對交易場(chǎng)所的監管能力和服務(wù)水平；不得違法設置審批事項或變相實(shí)施審批，不得干涉市場(chǎng)主體自主經(jīng)營(yíng)。
第三十二條 人民銀行駐粵分支機構應當督促轄內非銀行支付機構、銀行業(yè)金融機構嚴格執行國家有關(guān)規定，嚴禁為非法交易場(chǎng)所提供支付結算服務(wù)，銀保監部門(mén)應當配合。
證監部門(mén)應當協(xié)助省級監管部門(mén)做好交易場(chǎng)所監管工作，及時(shí)提示交易場(chǎng)所問(wèn)題和風(fēng)險，為省級監管部門(mén)提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持。
宣傳、網(wǎng)信部門(mén)應當指導和督促媒體加強管理，依法查處交易場(chǎng)所的違法違規宣傳推廣活動(dòng)。
監管部門(mén)應當會(huì )同網(wǎng)信、公安、通信管理部門(mén)加強對交易場(chǎng)所交易平臺網(wǎng)站、應用程序、微信公眾號等的動(dòng)態(tài)監測；通信管理部門(mén)根據監管部門(mén)的處置意見(jiàn)，對相關(guān)違法違規交易場(chǎng)所網(wǎng)站和應用程序依法實(shí)施處置。
公安機關(guān)應當依法查處與交易場(chǎng)所有關(guān)的違法犯罪活動(dòng)。發(fā)現交易場(chǎng)所涉嫌犯罪的，監管部門(mén)以及其他部門(mén)應當及時(shí)向司法機關(guān)移交相關(guān)證據材料，并依法配合案件偵辦等工作。
市場(chǎng)監管部門(mén)應當配合監管部門(mén)加強對交易場(chǎng)所的監管，加大對違反市場(chǎng)監管法律法規行為的行政執法力度，發(fā)現交易場(chǎng)所涉嫌犯罪線(xiàn)索的，應當及時(shí)移交司法機關(guān)。
第三十三條 交易場(chǎng)所住所地及其分支機構經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地市人民政府應當切實(shí)履行屬地管理責任和風(fēng)險處置第一責任人職責，加強交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為特別是資金安全監管，制定風(fēng)險防控制度和突發(fā)事件應急處置預案，及時(shí)識別、預警和處置風(fēng)險，維護區域金融安全和社會(huì )穩定。
第三十四條 監管部門(mén)應當建立交易場(chǎng)所信息報送制度。市級監管部門(mén)應當按照要求定期匯總本市交易場(chǎng)所主要經(jīng)營(yíng)數據報省級監管部門(mén)。根據監管工作需要，監管部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所報送專(zhuān)項報告。
第三十五條 監管部門(mén)可以依法對交易場(chǎng)所開(kāi)展現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管，必要時(shí)可以委托第三方對交易場(chǎng)所開(kāi)展獨立審計或風(fēng)險評估，以掌握經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險情況并提出處置措施。
監管部門(mén)依法采取下列措施，對交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況等實(shí)施監管：
（一）檢查相關(guān)資料；
（二）開(kāi)展現場(chǎng)檢查；
（三）因掌握業(yè)務(wù)活動(dòng)和防范處置風(fēng)險等需要，詢(xún)問(wèn)或約談交易場(chǎng)所股東、董事、監事、高級管理人員及其他工作人員，并向與被調查事項有關(guān)的單位或個(gè)人詢(xún)問(wèn)、了解、核實(shí)相關(guān)情況；
（四）查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；
（五）檢查交易場(chǎng)所的交易、結算、登記等系統；
（六）法律法規規定的其他措施。
監管部門(mén)查詢(xún)與調查時(shí),交易場(chǎng)所、相關(guān)單位及個(gè)人應當協(xié)助配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙。
第三十六條 未經(jīng)省人民政府批準，擅自設立交易場(chǎng)所及其分支機構或從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的，由相應監管部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)依法予以查處；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處置。
第三十七條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在違反法律法規行為的，相關(guān)部門(mén)依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處置。
交易場(chǎng)所違反本辦法的，監管部門(mén)可以采取約談、風(fēng)險提示、公示、取消違規交易品種和業(yè)務(wù)模式，督促交易場(chǎng)所取消違規的會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構資格和停止相關(guān)合作等方式，依法進(jìn)行處置，督促整改；情節嚴重的，可以協(xié)調相關(guān)金融監管部門(mén)停止其支付結算功能。法律法規或國務(wù)院及中央部門(mén)另有規定的，依照其規定處理。
第五章 附則
第三十八條 本辦法施行前已經(jīng)設立的交易場(chǎng)所應當在兩年內按照本辦法相關(guān)要求進(jìn)行規范。支持各類(lèi)交易場(chǎng)所依法成立自律組織，加強自律管理。
第三十九條 對于本辦法印發(fā)前省級監管部門(mén)直接負責日常監管的交易場(chǎng)所，繼續由該省級監管部門(mén)履行日常監管和風(fēng)險處置第一責任人職責，住所地市人民政府依法做好屬地維護穩定工作；本辦法涉及的變更、終止提供交易平臺服務(wù)、重大事項報告等相關(guān)事項，相關(guān)交易場(chǎng)所徑報省級監管部門(mén)，省級監管部門(mén)依法依規辦理；省級監管部門(mén)應當明確相關(guān)機構及人員履行對該交易場(chǎng)所的監督管理責任。
第四十條 按照國家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所有關(guān)工作機制，深圳市作為計劃單列市，可以另行制定適用當地的監管辦法。
第四十一條 本辦法由省地方金融監管局負責解釋。未盡事宜，按照《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規和國家有關(guān)政策文件執行。
第四十二條 本辦法自2021年5月1日起施行，有效期5年。
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