蘇政發(fā)〔2016〕13號《江蘇省人民政府關(guān)于推進(jìn)“先照后證”改革后加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》

江蘇省人民政府關(guān)于推進(jìn)“先照后證”改革后加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)







蘇政發(fā)〔2016〕13號
 

各市、縣（市、區）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕62號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），進(jìn)一步推動(dòng)政府職能轉變，切實(shí)加強和改進(jìn)商事制度改革后續監管工作，推進(jìn)市場(chǎng)監管法治化、制度化、規范化、程序化，根據國務(wù)院部署，結合我省實(shí)際，現提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、指導思想

深入貫徹黨的十八大、十八屆三中四中五中全會(huì )和習近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神，按照“四個(gè)全面”戰略布局，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持“職責法定、信用約束、協(xié)同監管、社會(huì )共治”的基本原則，深化商事制度改革，轉變市場(chǎng)監管理念，明確監管職責，創(chuàng )新監管方式，健全監管機制，努力構建以信用監管為核心的新型市場(chǎng)監管體系，推動(dòng)形成“市場(chǎng)主體自治、行業(yè)自律、社會(huì )監督、政府監管”的社會(huì )共治格局。

二、嚴格行政審批事項目錄管理

各地、各部門(mén)要嚴格按照我省已經(jīng)公布的工商登記審批事項目錄實(shí)施審批和管理，除法律、行政法規和國務(wù)院決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過(guò)備案等方式實(shí)施變相前置審批。經(jīng)營(yíng)者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應當依法報經(jīng)相關(guān)審批部門(mén)審批后，憑許可文件、證件向工商部門(mén)申請登記注冊。經(jīng)營(yíng)者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向工商部門(mén)申請登記注冊，工商部門(mén)依法核發(fā)營(yíng)業(yè)執照，其中涉及后置審批事項的，經(jīng)營(yíng)者領(lǐng)取相關(guān)許可文件、證件后方可經(jīng)營(yíng)。

三、加強部門(mén)聯(lián)動(dòng)監管

（一）構建市場(chǎng)監管信息平臺。在并聯(lián)審批平臺的基礎上構建全省統一的市場(chǎng)監管信息平臺。充分發(fā)揮市場(chǎng)監管信息平臺與公共信用信息系統的重要作用，完善市場(chǎng)主體信用信息記錄，建立信用信息檔案和交換共享機制，對市場(chǎng)主體的許可信息、監管信息和行政處罰信息實(shí)現實(shí)時(shí)共享、無(wú)縫銜接，切實(shí)保障部門(mén)間證照銜接、聯(lián)動(dòng)監管和執法協(xié)作。

（二）工商部門(mén)履行“雙告知”職責。在辦理登記注冊時(shí)，工商部門(mén)要按照我省已經(jīng)公布的工商登記審批事項目錄，告知申請人需要申請審批的經(jīng)營(yíng)項目和相應的審批部門(mén)，并由申請人書(shū)面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在辦理登記注冊后，工商部門(mén)要運用信息化手段，及時(shí)將市場(chǎng)主體登記注冊信息上傳至市場(chǎng)監管信息平臺，并通過(guò)平臺提醒等方式告知審批部門(mén)及時(shí)接收；審批部門(mén)應及時(shí)下載需要審批的市場(chǎng)主體相關(guān)信息，主動(dòng)做好行政指導，并將其納入監管范圍。加快系統升級改造，盡快實(shí)現相關(guān)信息在市場(chǎng)監管信息平臺和各部門(mén)業(yè)務(wù)審批系統之間的自動(dòng)傳遞。

（三）做好信息公示工作。工商部門(mén)要通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統，認真履行公示市場(chǎng)主體信息的法定職責，督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù)。其他政府部門(mén)要通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統、誠信江蘇網(wǎng)向社會(huì )公示行政許可、行政處罰等信息。各級審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)通過(guò)市場(chǎng)監管信息平臺共享的行政許可、行政處罰等信息，由工商部門(mén)統一歸集至企業(yè)信用信息公示系統，并及時(shí)推送給公共信用信息系統。

（四）明確市場(chǎng)監管職責。各有關(guān)部門(mén)要按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，切實(shí)履行市場(chǎng)監管職責，加強“先照后證”改革后的事中事后監管，防止出現監管真空。工商部門(mén)、審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)要依照《意見(jiàn)》所列附件和我省已經(jīng)公布的工商登記審批事項目錄要求認真履行職責。工商部門(mén)負責對無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的查處，并依法配合審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為；審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)負責對無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為的查處。對無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，按照優(yōu)先適用上位法和特別法的原則，由審批部門(mén)或行業(yè)主管部門(mén)負責查處（法律、法規另有規定的除外）。行業(yè)主管部門(mén)依法對其主管的行業(yè)、領(lǐng)域違反行業(yè)秩序法律、法規的行為進(jìn)行查處。法律、法規沒(méi)有明確監管職責或規定不明確的，由市、縣（市、區）人民政府按照推進(jìn)統一市場(chǎng)監管、加強綜合執法的要求，明確監管部門(mén)和監管職責。

（五）加強監管風(fēng)險監測研判。工商部門(mén)、審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)要按照法定職責牽頭組織有關(guān)部門(mén)加強研判分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現問(wèn)題和防范化解區域性、行業(yè)性及系統性風(fēng)險的能力。廣泛運用信息技術(shù)手段，增強監測和預判能力，經(jīng)常性研判市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為，主動(dòng)發(fā)現違法違規線(xiàn)索，開(kāi)展跟蹤檢查和專(zhuān)項整治，提高監管針對性和有效性。要通過(guò)信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險。普遍推廣隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查機制，建立健全市場(chǎng)主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過(guò)搖號等方式，隨機抽取檢查對象、選派執法檢查人員。

四、完善監管工作機制

（一）建立和完善信息互聯(lián)共享機制。2016年年底前，要通過(guò)全省統一的市場(chǎng)監管信息平臺及公共信用信息系統，實(shí)現工商部門(mén)、審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)及其他部門(mén)之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。區分涉密信息和非涉密信息，依法實(shí)施對市場(chǎng)主體信息在采集、共享、使用等環(huán)節的分類(lèi)管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對應市場(chǎng)主體名下。通過(guò)構建雙向告知機制、數據比對機制，把握監管風(fēng)險點(diǎn)，將證照銜接、監管聯(lián)動(dòng)、執法協(xié)作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監管。各部門(mén)要建立健全與同級人民法院、人民檢察院等司法機關(guān)之間的信息共享和協(xié)調合作機制，有效形成工作合力。

（二）健全協(xié)同監管機制。各級政府要從投訴處理、證照聯(lián)動(dòng)、監督檢查、執法辦案、失信懲戒等環(huán)節入手，建立政府部門(mén)間聯(lián)動(dòng)響應機制，加強部門(mén)合作，形成監管合力。各有關(guān)部門(mén)要依據《意見(jiàn)》所列附件和我省已經(jīng)公布的工商登記審批事項目錄，制定監管責任清單，明確執法依據、執法層級、執法責任。各有關(guān)部門(mén)要根據“先照后證”改革的要求，制定后續監管辦法，做好證照銜接工作，實(shí)施證照聯(lián)動(dòng)。

（三）建立健全聯(lián)合懲戒機制。認真貫徹落實(shí)國家發(fā)展改革委、工商總局等38個(gè)部門(mén)聯(lián)合簽署的《關(guān)于印發(fā)〈失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）等有關(guān)文件要求，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。2016年年底前，要建立健全跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應機制和失信懲戒機制。

五、構建社會(huì )共治格局

（一）強化市場(chǎng)主體責任。嚴格執行《企業(yè)信息公示暫行條例》，市場(chǎng)主體要依法公示相關(guān)信息。鼓勵和引導市場(chǎng)主體公示更多的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數據、銷(xiāo)售物流數據等信息，提高市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的透明度。建立企業(yè)信用承諾制度，企業(yè)要以規范格式向社會(huì )作出公開(kāi)承諾，主動(dòng)接受社會(huì )監督，違法失信經(jīng)營(yíng)后將自愿接受約束和懲戒。

（二）推進(jìn)行業(yè)自律。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范和自律公約，規范會(huì )員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標準，參與制定國家標準、行業(yè)規劃和政策法規，增強參與市場(chǎng)監管的能力。建立政府監管與行業(yè)自律的有效銜接機制，在市場(chǎng)準入、資質(zhì)認定、糾紛處理、權益保護、信用評價(jià)、失信懲戒等方面更好地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )的作用。

（三）鼓勵社會(huì )監督。各地、各部門(mén)要充分發(fā)揮社會(huì )輿論的監督作用，健全公眾參與監督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制，創(chuàng )造條件鼓勵群眾積極舉報違法經(jīng)營(yíng)行為，充分利用新媒體等手段及時(shí)收集社會(huì )反映的問(wèn)題。大力依靠消費者協(xié)會(huì )等社會(huì )組織，及時(shí)了解市場(chǎng)監管領(lǐng)域的突出問(wèn)題，有針對性地加強監督檢查。積極發(fā)揮會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構的監督作用。支持仲裁機構、調解組織等通過(guò)裁決、調解等方式解決市場(chǎng)主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育、發(fā)展社會(huì )信用評價(jià)機構，支持開(kāi)展信用評級，提供客觀(guān)公正的市場(chǎng)主體資信信息。支持探索開(kāi)展社會(huì )化的信用信息公示服務(wù)。

六、加強組織實(shí)施

（一）強化組織領(lǐng)導。各級人民政府要建立健全“先照后證”改革領(lǐng)導和協(xié)調機制，強化組織保障、機制保障、經(jīng)費保障，切實(shí)解決改革中遇到的具體問(wèn)題。建立政府主導、部門(mén)主抓、社會(huì )參與、統籌推進(jìn)的工作機制，加強協(xié)調配合，形成工作合力，確保改革和監管措施落實(shí)到位。

（二）加強督促檢查。省工商局會(huì )同省社會(huì )信用體系建設領(lǐng)導小組辦公室、省政務(wù)服務(wù)管理辦公室等部門(mén)負責本實(shí)施意見(jiàn)落實(shí)工作的統籌協(xié)調、跟蹤了解、督促檢查。審計部門(mén)要加強對政策落實(shí)情況的跟蹤審計，加大對設置許可項目、履行法定監管職責等方面的審計力度。

（三）注重宣傳引導。各地、各部門(mén)要通過(guò)多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監管各部門(mén)職責、措施、工作進(jìn)展情況和成效，及時(shí)解答和回應社會(huì )關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，鼓勵和引導全社會(huì )參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監督環(huán)境。





 

江蘇省人民政府

2016年2月3日 

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