吉高法〔2020〕17號《吉林省高級人民法院吉林省人民檢察院吉林省公安廳吉林省司法廳印發(fā)〈關(guān)于民營(yíng)企業(yè)及經(jīng)營(yíng)者輕微犯罪依法免責免罰清單〉的通知》

《吉林省高級人民法院吉林省人民檢察院吉林省公安廳吉林省司法廳印發(fā)〈關(guān)于民營(yíng)企業(yè)及經(jīng)營(yíng)者輕微犯罪依法免責免罰清單〉的通知》








吉高法〔2020〕17號
 

各市（州）、擴權強縣試點(diǎn)市、各縣（市、區）人民法院、人民檢察院、公安局、司法局，長(cháng)白山開(kāi)發(fā)區公安局、司法局，長(cháng)春新區人民法院、人民檢察院、公安局：

2020年1月20日，《關(guān)于民營(yíng)企業(yè)及經(jīng)營(yíng)者輕微犯罪依法免責免罰清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《清單》）經(jīng)吉林省委常委會(huì )審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

一、要提高思想認識。

《清單》經(jīng)省委常委會(huì )議審議通過(guò)，體現了省委深入貫落實(shí)習近平總書(shū)記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì )上重要講話(huà)精神，持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、大力支持民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展的堅定決心和鮮明態(tài)度。各地區各部門(mén)要深刻認識《清單》制定出臺的重要意義，把貫執行《清單》作為一項政治任務(wù)，切實(shí)加強組織領(lǐng)導，明確職責分工，層層壓實(shí)責任，依法履職盡責，推動(dòng)《清單》落實(shí)到位。

二、要加強學(xué)習宣傳。

要組織開(kāi)展刑事執法干警全員培訓，采取集中學(xué)習、專(zhuān)家授課、案例研討等方式，讓每一名干警準確掌握《清單》的核心要義和具體內容。要深入企業(yè)開(kāi)展法治教育，通過(guò)走訪(fǎng)座談、政策解讀、典型案例指引等形式，廣泛宣講《清單》具體措施，提高民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者法律意識、法律素養，有效預防刑事法律風(fēng)險。要加強社會(huì )輿論宣傳，充分利用各種新聞媒體，加大對《清單》的宣傳力度，努力營(yíng)造重商親商護商的良好氛圍。

三、要完善保障措施。

要統一執法司法思想，推進(jìn)立案偵查、起訴、審判、刑罰執行等刑事訴訟全鏈條、全環(huán)節銜接貫通，保障《清單》一體遵守體執行。要對《清單》執行情況開(kāi)展督導檢査，通過(guò)案件管理、案件評查、案件督辦等方式，切實(shí)加強對刑事執法司法活動(dòng)的監督，推進(jìn)《清單》措施落地落實(shí)。要建立執行《清單》免責制度，明確履職保護范圍，確保廣大政法干警敢用、會(huì )用、用準、用好。

《清單》執行過(guò)程中遇有重大問(wèn)題，要及時(shí)向省級政法部門(mén)請示報告。




 

吉林省高級人民法院

吉林省人民檢察院

吉林省公安廳

吉林省司法廳

2020年1月20日

 

關(guān)于民營(yíng)企業(yè)及經(jīng)營(yíng)者輕微犯罪依法免責免罰清單

為深入貫徹習近平總書(shū)記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì )上的重要講話(huà)和《中共中央國務(wù)院關(guān)于營(yíng)造更好發(fā)展環(huán)境支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展的意見(jiàn)》精神,按照省委省政府關(guān)于大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟的部署要求,依法保障民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者人身財產(chǎn)安全激勵支持民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者放心投資、專(zhuān)心創(chuàng )業(yè)、安心經(jīng)營(yíng),有效激發(fā)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng )造創(chuàng )新活力,根據《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》等法律、法規的相關(guān)規定,制定本清單。

一、下列輕微刑事犯罪行為,依法從輕、減輕或者免予刑事處罰

1.違反刑法第225條第4項,實(shí)施擾亂市場(chǎng)秩序的經(jīng)營(yíng)行為,情節嚴重,涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當準確把握犯罪構成要件,對法律和司法解釋對民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為沒(méi)有作出明確禁止性規定,或者雖然違反行政管理有關(guān)規定但尚未嚴重擾亂市場(chǎng)秩序的,不得以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責任。對是否符合刑法第225條第4項“其他嚴重擾亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”的適用范圍檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當充分考慮我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展實(shí)際和犯罪社會(huì )危害性,逐級向最高人民檢察院、最高人民法院請示,依照最高人民檢察院、最高人民法院答復意見(jiàn)辦理

2.違反刑法第224條,涉嫌合同詐騙罪的,公安機關(guān)檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當嚴格把握犯罪構成要件,準確區分合同詐騙與合同糾紛的界限。對在合同簽訂、履行過(guò)程中產(chǎn)生的民事?tīng)幾h,如無(wú)確實(shí)充分的證據證明符合合同詐騙罪構成要件的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)不得以合同詐騙罪追究刑事責任。

3.違反刑法第176條,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,涉嫌非法吸收公眾存款罪的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當嚴格區分該罪與正當融資行為的界限。對非法吸收公眾存款主要用于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),能夠及時(shí)清退吸收資金的,檢察機關(guān)、審判機關(guān)可以不起訴或者免予刑事處罰;情節顯著(zhù)輕微的,不作為犯罪處理。

4.違反刑法第192條,涉嫌集資詐騙罪的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當準確區分非法集資與民間借貸、商業(yè)交易的界限。對未向社會(huì )公開(kāi)宣傳,在單位職工或者親友內部針對特定對象籌集資金的,公安機關(guān)可以不作為非法集資刑事立案;對資金主要用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),行為人有還款意愿,能夠及時(shí)清退集資款項,情節輕微,社會(huì )危害不大的,檢察機關(guān)、審判機關(guān)可以不起訴或者免予刑事處罰。

5.違反刑法第175條之一,以欺騙手段取得銀行貸款,給銀行造成重大損失或者有其他嚴重情節,涉嫌騙取貸款罪的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)不得一概以銀行出具“形成不良貸款”的結論認定“造成重大損失”,不得將“形成不良貸款數額”等同于“重大經(jīng)濟損失數額”。騙取貸款數額在500萬(wàn)元以下的,未給銀行或金融機構造成直接經(jīng)濟損失的,檢察機關(guān)、審判機關(guān)可以不起訴或者免予刑事處罰。

6.違反刑法第193條,涉嫌貨款詐騙罪的,公安機關(guān)檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當嚴格區分貨款詐騙與貨款糾紛的界限。對于合法取得貸款后,沒(méi)有按規定的用途使用貸款,到期沒(méi)有歸還貸款的;確有證據證明行為人不具有非法占有的目的,因不具備貸款的條件而采取了欺騙手段獲取貸款,案發(fā)時(shí)有能力履行還貸義務(wù),或者案發(fā)時(shí)不能歸還貸款是因為經(jīng)營(yíng)不善、被騙、市場(chǎng)風(fēng)險等意志以外的原因造成的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)不得以貸款詐騙罪追究刑事責任。對單位實(shí)施的貸款詐騙行為,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)不得認定為貸款詐騙罪,也不得以貸款詐騙罪追究直接負責的主管人員和其他直接責任人員。

7.違反刑法第196條,惡意透支信用卡,數額較大,涉嫌信用卡詐騙罪的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當綜合考量持卡人信用記錄、經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)困難原因、透支資金的用途等因素,不得單純依據未按規定還款的事實(shí)認定非法占有目的。持卡人透支信用卡用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),最終因經(jīng)營(yíng)困難無(wú)法及時(shí)償還信用卡透支款項的,公安機關(guān)不得認定為“惡意透支”。惡意透支數額較大,在提起公訴前全部歸還或者具有其他情節輕微情形的,檢察機關(guān)可以不起訴;在一審判決前全部歸還或者具有其他情節輕微情形的,審判機關(guān)可以免予刑事處罰(曾因信用卡詐騙受過(guò)兩次以上處罰的除外)。

8.違反刑法第201條,采取欺騙、隱瞞手段進(jìn)行虛假納稅申報或者不申報,逃避繳納稅款數額較大并且占應納稅額百分之十以上,涉嫌逃稅罪的,經(jīng)稅務(wù)機關(guān)依法下達追繳通知后,企業(yè)補繳應納稅款,繳納滯納金,已受行政處罰的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)不得以逃稅罪追究刑事責任(五年內因逃避繳納稅款受過(guò)刑事處罰或者被稅務(wù)機關(guān)給予二次以上行政處罰的除外)。

9.違反刑法第205條,涉嫌虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票罪的如民營(yíng)企業(yè)及經(jīng)營(yíng)者主觀(guān)上不具有偷騙稅款的目的,客觀(guān)上也未實(shí)際造成國家稅收損失,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)不得以虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票罪追究刑事責任。

10.違反刑法第219條,實(shí)施侵犯商業(yè)秘密行為,給商業(yè)秘密權利人造成重大損失,涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當依法準確區分刑事犯罪與民事侵權行為界限,對民營(yíng)企業(yè)參與合作科研項目,在未取得合作方同意的情況下,與其他第三人簽訂技術(shù)轉讓協(xié)議,獲取轉讓費的,不得以侵犯商業(yè)秘密罪追究刑事責任,應作為民事侵權行為處理。

11.違反刑法第158條,申請公司登記使用虛假證明文件或者釆取其他欺詐手段虛報注冊資本,欺騙公司登記主管部門(mén),取得公司登記,虛報注冊資本數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節,涉嫌虛報注冊資本罪的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當嚴格依照公司法關(guān)于公司注冊資本登記制的有關(guān)規定,對于申請實(shí)行注冊資本認繳登記制公司的單位和個(gè)人,不得以虛報注冊資本罪追究刑事責任。

12.違反刑法第159條,公司發(fā)起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉移財產(chǎn)權,虛假出資,或者在公司成立后又抽逃其出資,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節,涉嫌虛假出資、抽逃出資罪的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當準確把握該罪名僅適用于依法實(shí)行注冊資本實(shí)繳登記制的公司,對于實(shí)行注冊資本認繳登記制公司的股東、發(fā)起人,不得以虛假出資、抽逃出資罪追究刑事責任。

13.違反刑法第389條,為謀取不正當利益,給予國家工作人員以財物,涉嫌行賄罪的,檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當依法準確認定企業(yè)為開(kāi)展正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而給付“回扣”“好處費”的行為,從起因目的、行賄數額、次數、時(shí)間、對象、謀利性質(zhì)及用途等方面綜合考慮其社會(huì )危害性。對于情節較輕、積極主動(dòng)配合有關(guān)機關(guān)調查的,或者因國家工作人員不作為而不得已行賄的以及認罪認罰的,應當依法從寬處理。因被勒索而給予國家工作人員以財物,沒(méi)有獲得不正當利益的,檢察機關(guān)、審判機關(guān)不得認定為行賄犯罪。

14.違反刑法第393條,單位為謀取不正當利益而行賄,或者違反國家規定,給予國家工作人員以回扣、手續費,情節嚴重,涉嫌單位行賄罪的,在被追訴前,企業(yè)集體決定或者企業(yè)負責人決定主動(dòng)交待單位行賄行為,對企業(yè)及相關(guān)責任人員,檢察機關(guān)可以不起訴,審判機關(guān)可以減輕處罰或者免除處罰;受委托直接辦理單位行賄事項的直接責任人員,在被追訴前主動(dòng)交待自己知道單位行賄行為的,對該直接責任人員,檢察機關(guān)可以不起訴,審判機關(guān)可以減輕處罰或者免予刑事處罰。

15.違反刑法第163條,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財物或者非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額較大,涉嫌非國家工作人員受賄罪的,民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在自查自糾中主動(dòng)向企業(yè)、行業(yè)主管(監管)部門(mén)講凊問(wèn)題、積極退贓的,或者檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為,有自首、立功情節的,檢察機關(guān)可以不起訴,審判機關(guān)應當依法從輕、減輕或者免予刑事處罰。民營(yíng)企業(yè)及經(jīng)營(yíng)者觸犯上述刑法條款以外其他罪名的,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)應當認真貫徹寬嚴相濟的刑事司法政策,根據犯罪的具體情況,區分案件性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度以及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景,實(shí)行區別對待,做到寬嚴相濟、量刑平衡。

二、符合下列情形,依法慎用刑事強制措施

1.對民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者所涉案件犯罪數額未達到立案標準,或者犯罪行為顯著(zhù)輕微、危害不大的,公安機關(guān)不得刑事立案。經(jīng)審查符合立案條件依法立案的,公安機關(guān)應當采取調查性偵查措施,在事實(shí)不清、證據不充分的情況下,不得采取限制人身權利的強制性措施。確有必要采取強制措施的,為保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),可適當擴大律師會(huì )見(jiàn)的業(yè)務(wù)范圍。對涉及企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大緊急決策等情況,經(jīng)辦案機關(guān)同意并派員陪同,允許民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與律師會(huì )見(jiàn)交流企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事項、簽批企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類(lèi)文件。

2.對民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者涉嫌犯罪的,檢察機關(guān)能不捕的不捕。對不符合逮捕條件或者不應當追究刑事責任的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者,檢察機關(guān)應當依法不批準逮捕;對有自首、立功表現,認罪態(tài)度好,沒(méi)有社會(huì )危險性的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者,一般不批準逮捕;對符合監視居住條件,不羈押不致發(fā)生社會(huì )危險性的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者,可以不批準逮捕;對已經(jīng)批準逮捕的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者,應當依法進(jìn)行羈押必要性審查,對不需要繼續羈押的,應當及時(shí)建議公安機關(guān)予以釋放或者變更強制措施。

3.對犯罪情節輕微、不需要判處刑罰的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者,檢察機關(guān)一般予以不起訴,審判機關(guān)可以免予刑事處罰對具有自首、立功或者其他減輕、從輕情節的,審判機關(guān)應予減輕、從輕處罰;對犯罪情節較輕、積極挽回被害人損失、符合緩刑條件的,檢察機關(guān)一般予以提出寬緩量刑的建議審判機關(guān)一般應予宣告緩刑。對民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認罪認罰案件,符合速裁程序適用條件且被告人同意適用速裁程序的審判機關(guān)一般應當適用速裁程序,依法從簡(jiǎn)從快從寬辦理。

4.對涉案民營(yíng)企業(yè)財產(chǎn),公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)不得超標的、超范圍查封。民營(yíng)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必需的廠(chǎng)房、場(chǎng)地、交通工具、大型機器、設備等,原則上不得查封。確有必要查封的,應予活封,允許民營(yíng)企業(yè)繼續合理使用,最大限度減少執法司法活動(dòng)對涉案民營(yíng)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。

5.對民營(yíng)企業(yè)投入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、用于科技創(chuàng )新和產(chǎn)品研發(fā)的設備、資金和技術(shù)資料,公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)原則上不得扣押。確需扣押的,應當允許民營(yíng)企業(yè)及經(jīng)營(yíng)者提供與涉案財物價(jià)值相當的其他財物置換或者第三方提供反擔保。需要提取犯罪證據的,公安機關(guān)可以采取拍照、復制等方式提取。

6.對涉案民營(yíng)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必需的基本賬戶(hù),公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)原則上不得凍結。確有必要凍結的,應當為涉案民營(yíng)企業(yè)預留必要的往來(lái)賬戶(hù)和流動(dòng)資金,保障企業(yè)正常運轉。民營(yíng)企業(yè)員工工資、工會(huì )經(jīng)費和黨組織黨費不得凍結或劃撥。

三、符合下列情形,依法從寬執行刑罰措施

1.對有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要,確需民營(yíng)企業(yè)社區矯正對象本人赴境內居住地以外處理的,社區矯正機構經(jīng)審查可適當放寬請假限制,允許其請假外出簽訂重要合同、投資談判、參加重要展會(huì )、催要業(yè)務(wù)款項、走訪(fǎng)重點(diǎn)客戶(hù)等。

2.對民營(yíng)企業(yè)判處罰金的,審判機關(guān)應當嚴格區分企業(yè)財產(chǎn)和民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者個(gè)人財產(chǎn),如罰金數額較大可能影響民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)運轉的,可適當延長(cháng)繳納期限或允許分期繳納。

3.對民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者服刑期間的申訴行為,刑罰執行機關(guān)應當審慎對待,依法保護民營(yíng)企業(yè)服刑人員的申訴權利,不得將其正當申訴認定為不認罪不悔罪表現。

4.對積極主動(dòng)繳付財產(chǎn)執行或履行民事賠償責任,以及其他主觀(guān)惡性不深、人身危險性不大的民營(yíng)企業(yè)服刑人員,在依法減刑、假釋時(shí),刑罰執行機關(guān)、審判機關(guān)應當根據悔改表現予以從寬掌握。

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