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《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》
武政規〔2023〕4號
經(jīng)研究，現將《武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行。
武漢市人民政府
2023年2月5日
武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法
第一章??總??則
第一條??為了規范和加強政府產(chǎn)業(yè)基金管理，充分發(fā)揮財政資金引導放大作用，按照《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財金規〔2016〕2800號）等文件精神，結合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條??武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)武漢基金），是指由政府出資設立，通過(guò)撬動(dòng)各類(lèi)社會(huì )資本，支持全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng )新等領(lǐng)域發(fā)展的政府投資基金。
第三條??武漢基金資金來(lái)源主要包括整合市直有關(guān)部門(mén)管理的戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金、財政預算安排資金、基金運行中產(chǎn)生的收益等。
第四條??武漢基金按照政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險原則進(jìn)行投資管理。
第五條??武漢基金投資分為專(zhuān)項投資和市場(chǎng)化投資。專(zhuān)項投資是指落實(shí)市委、市人民政府促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和工作部署，由武漢基金參投的母子基金及直投項目。市場(chǎng)化投資是指在年度投資計劃內，武漢基金按照本辦法及其實(shí)施細則自主決策參投的母子基金。
第二章??機構職責
第六條??市人民政府設立武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)武漢基金管委會(huì )），作為武漢基金最高議事決策機構，負責統籌協(xié)調推進(jìn)基金投資運作，確定基金投資方向，制定相關(guān)管理制度，核準年度投資計劃，協(xié)調處理武漢基金參與各類(lèi)產(chǎn)業(yè)投資重大事項，審定專(zhuān)項投資。武漢基金管委會(huì )主任由市人民政府分管副市長(cháng)擔任，副主任由市人民政府分管副秘書(shū)長(cháng)、市財政局主要負責人擔任，市財政局、市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市科技局、市政府國資委、市地方金融局、市商務(wù)局（招商辦）和武漢產(chǎn)業(yè)投資控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)武漢投控集團）等相關(guān)單位分管負責人為成員。根據基金運行情況，由武漢基金管委會(huì )主任或者其委托副主任適時(shí)召開(kāi)武漢基金管委會(huì )會(huì )議，對重大事項進(jìn)行審議。
第七條??武漢基金管委會(huì )辦公室設在市財政局，主要承擔武漢基金管委會(huì )日常工作，擬訂武漢基金管理細則，組織實(shí)施目標考核、績(jì)效評價(jià)，指導建立科學(xué)決策機制，不參與基金日常運營(yíng)管理；辦公室主任由市財政局主要負責人擔任。
第八條??市財政局負責出資設立武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)武漢基金公司），對武漢基金的出資以資本金形式注入武漢基金公司，受市人民政府委托履行武漢基金政府出資人職責。
市發(fā)改委負責根據全市綜合性產(chǎn)業(yè)政策制定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資方向指引，篩選、推介重大產(chǎn)業(yè)項目納入基金項目庫，提出年度行業(yè)母子基金設立計劃、基金投資需求等。
市經(jīng)信局負責現代制造業(yè)等項目與基金對接，篩選、推介優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)項目納入基金項目庫，提出年度行業(yè)母子基金設立計劃、基金投資需求等。
市科技局負責初創(chuàng )企業(yè)、科創(chuàng )企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)及科技成果轉化項目與基金對接，篩選、推介科技型、創(chuàng )新型優(yōu)質(zhì)項目納入基金項目庫，提出年度行業(yè)母子基金設立計劃、基金投資需求等。
市政府國資委負責統籌協(xié)調市屬?lài)衅髽I(yè)與武漢基金共同出資母子基金，組織市屬?lài)衅髽I(yè)參與相關(guān)領(lǐng)域母子基金籌劃、設立和投資等。
市地方金融局負責加強“金種子”“銀種子”等企業(yè)培育和服務(wù)工作，支持企業(yè)上市，篩選、推介優(yōu)質(zhì)項目納入基金項目庫，指導推動(dòng)創(chuàng )業(yè)投資基金、股權投資基金規范發(fā)展。
市商務(wù)局（招商辦）負責篩選、推介招商引資項目納入基金項目庫，提出年度招商母子基金設立計劃、基金投資需求等。
武漢投控集團根據委托管理協(xié)議，履行武漢基金受托管理職責，建立投資決策、風(fēng)險控制、投資程序等內部控制制度，承擔武漢基金管委會(huì )及其辦公室授權的其他事項。
市直其他相關(guān)部門(mén)按照部門(mén)職能，分別負責相關(guān)領(lǐng)域重大項目推介，提出年度母子基金設立計劃、基金投資需求等。
第九條??武漢基金公司應當建立健全公司法人治理結構，負責規范建立基金“募、投、管、退”運營(yíng)管理機制；制訂年度投資計劃，建立基金項目庫，完成擬投項目的具體工作；定期向武漢基金管委會(huì )辦公室報送武漢基金投資運作情況，完成武漢基金管委會(huì )辦公室交辦的其他事項。
第十條??按照所有權與經(jīng)營(yíng)權分離原則，市財政局委托武漢投控集團經(jīng)營(yíng)管理武漢基金公司，并與其簽訂《委托管理協(xié)議》，報武漢基金管委會(huì )批準后實(shí)施。
第三章??投資運作
第十一條??武漢基金圍繞武漢產(chǎn)業(yè)規劃布局，重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)轉型升級、重大項目招商、科技成果轉化，培育壯大發(fā)展新動(dòng)能，加快構建現代化產(chǎn)業(yè)體系。
第十二條??武漢基金原則上通過(guò)出資設立母子基金，以股權投資等方式開(kāi)展投資；也可以根據市委、市人民政府重大招商引資和戰略性投資項目需要，開(kāi)展直接投資。
第十三條??武漢基金參與的專(zhuān)項投資，由武漢基金公司按照專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化方式履行相關(guān)程序，提出書(shū)面投資建議，提請武漢基金管委會(huì )審議決策。武漢基金參與的市場(chǎng)化投資，原則上由武漢基金受托管理機構按照規定自主決策實(shí)施，報武漢基金管委會(huì )辦公室備案。
第十四條??武漢基金出資設立母子基金，應當遵循本辦法及其實(shí)施細則和相關(guān)投資政策規定，與其他出資人簽訂有限合伙協(xié)議（章程），約定基金設立政策目標、基金規模、存續期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理機構、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。
第十五條??武漢基金參與設立母子基金，出資比例原則上不超過(guò)母子基金規模的20%，在天使基金、種子基金、科技成果轉化基金中的出資比例不超過(guò)40%，均不得成為第一大出資人。直投項目出資比例不得超過(guò)直投項目實(shí)繳資本的10%。武漢基金參與設立母子基金和直投項目，最高出資額原則上不超過(guò)10億元。特別重大項目經(jīng)武漢基金管委會(huì )依法依規審定后，可不受本條款所規定的出資比例和出資額限制。武漢基金與其他政府投資基金出資同一基金合計原則上不超過(guò)母子基金規模的50%。
第十六條??武漢基金參與設立的母子基金，在本市投資比例應當在有限合伙協(xié)議（章程）中作出明確約定，原則上不低于武漢基金出資額的1.5倍。對社會(huì )資本出資比例較高或者規模較大的母子基金，返投要求可按照“一事一議”方式適當放寬。
第十七條??武漢基金參與設立的母子基金存續期一般不超過(guò)7年，存續期內遇有重大事項變更或者存續期滿(mǎn)確需延期的，由母子基金的決策機構審議通過(guò)后辦理變更或者延期手續。參與設立的母子基金以及直接投資主要通過(guò)清算、上市、股權轉讓、其他出資人回購、二手份額交易等方式退出。
第十八條??武漢基金一般與其他出資人同股同權，原則上按照市場(chǎng)公允價(jià)值退出。對武漢基金參與設立的母子基金在本市投資額達到本辦法第十六條規定要求的，且對市重大科技成果轉化或者對經(jīng)濟發(fā)展作出重大貢獻的，可按照適當的優(yōu)惠政策退出。合伙協(xié)議（章程）中對退出有約定的，按照約定辦理退出手續；沒(méi)有約定的，由母子基金的決策機構審議通過(guò)后辦理退出手續。
第十九條??武漢基金參與設立的母子基金，應當按照“先回本、后分利”的原則進(jìn)行核算，在收回本金的前提下，給予適當激勵。母子基金在本市投資額達到本辦法第十六條規定要求的，視返投比例、投資效益和投資項目對武漢經(jīng)濟貢獻情況，給予母子基金社會(huì )出資人和基金管理機構合計最高不超過(guò)武漢基金出資所獲全部增值收益的獎勵。
第二十條??武漢基金參與設立的母子基金清算出現虧損時(shí)，原則上首先由母子基金管理人以其對母子基金的出資承擔，不足部分由母子基金各出資人按投資比例共同承擔。對于參與設立的天使基金、種子基金、科技成果轉化基金等早期投資基金，在出資人共同承擔虧損的前提下，武漢基金可承擔高于其他投資人一定比例的虧損，最高以其出資額為上限承擔有限責任。武漢基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
第二十一條??管理費計提根據武漢基金實(shí)繳規模分檔分類(lèi)實(shí)施，專(zhuān)項投資原則上按照項目每年100萬(wàn)元至200萬(wàn)元計提，市場(chǎng)化投資項目按照不超過(guò)武漢基金實(shí)繳金額的1.5%每年計提，總體管理費率不超過(guò)武漢基金實(shí)繳規模的1%。
第四章??風(fēng)險控制
第二十二條??武漢基金參與設立的母子基金管理機構和武漢基金公司，應當依據法律法規和行業(yè)監管要求審慎經(jīng)營(yíng)，建立健全資金募集管理、投資者適當性、信息披露、風(fēng)險管理、內部控制等業(yè)務(wù)規則和管理制度。
第二十三條??武漢基金參與設立的母子基金原則上應當在本市注冊，基金管理機構應當同時(shí)具備以下條件：
（一）在中國大陸注冊、實(shí)繳注冊資本1000萬(wàn)元人民幣以上；
（二）具有基金管理資質(zhì)、較強資金募集能力和固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設施；
（三）公司治理與內控管理等制度健全；
（四）擁有至少3名具備基金從業(yè)資格和5年以上基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員且其歷史管理業(yè)績(jì)優(yōu)秀；
（五）無(wú)不良處罰記錄。
第二十四條??武漢基金參與設立的母子基金應當委托商業(yè)銀行托管，托管銀行應當同時(shí)具備以下條件：
（一）在中國境內設立5年以上，具有基金托管資格和經(jīng)驗；
（二）近3年無(wú)重大過(guò)失、無(wú)不良處罰記錄。
第二十五條??武漢基金參與設立的母子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或者集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十六條??武漢基金參與設立的母子基金以及管理人應當根據相關(guān)法律法規和行業(yè)管理規定進(jìn)行登記備案，在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統進(jìn)行登記和信息更新。
第二十七條??武漢基金應當與其他出資人在有限合伙協(xié)議（章程）中約定，有下列情形之一的，可不經(jīng)其他出資人同意，選擇提前退出或者不予出資：
（一）母子基金未按有限合伙協(xié)議（章程）約定投資的；
（二）基金設立方案決策通過(guò)，未在12個(gè)月內按照規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的；
（三）母子基金完成設立手續后，其他出資人未在6個(gè)月之內完成首次出資的；
（四）武漢基金出資撥付至母子基金賬戶(hù)后，超過(guò)6個(gè)月未實(shí)際投資的；
（五）母子基金或者管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化或者有違法違規行為的；
（六）基金投資項目偏離目標領(lǐng)域或者基金募集社會(huì )資本低于約定下限的；
（七）其他不符合有限合伙協(xié)議（章程）約定情形的。
第二十八條??對于履行規定程序作出決策的投資，因不可抗力、政策變動(dòng)或者發(fā)生市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)）風(fēng)險等因素造成投資損失，但不涉及違法違規、重大過(guò)失和其他道德風(fēng)險的，對決策機構、主管部門(mén)、基金管理機構及相關(guān)人員不予追究責任。
第五章??監督考核
第二十九條??按照基金投資規律和市場(chǎng)化原則，建立分類(lèi)考核機制。對于專(zhuān)項投資，重點(diǎn)考核政策目標、撬動(dòng)放大、規范管理等內容，兼顧經(jīng)濟效益;對于市場(chǎng)化投資，重點(diǎn)考核經(jīng)濟效益、規范管理等內容。
第三十條??武漢基金加強對參與設立的母子基金及其管理機構運營(yíng)監管和考核評價(jià)，及時(shí)掌握母子基金以及被投項目經(jīng)營(yíng)情況。
第三十一條??武漢基金及其參與設立的母子基金管理機構應當自覺(jué)接受基金監管部門(mén)業(yè)務(wù)監管，對弄虛作假騙取武漢基金投資，或者不按照規定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費資金等違法違規行為，按照國家有關(guān)法律法規處理。
第六章??附??則
第三十二條??本辦法自公布之日起施行，有效期為3年。存量市級戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金，在本辦法實(shí)施前已批準或者已簽訂協(xié)議（章程）的，存續期內按原協(xié)議（章程）約定的條款內容執行。
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