穗府辦規〔2024〕2號《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于廣州市貫徹落實(shí)〈廣東省交易場(chǎng)所監督管理辦法〉的實(shí)施意見(jiàn)》

《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于廣州市貫徹落實(shí)〈廣東省交易場(chǎng)所監督管理辦法〉的實(shí)施意見(jiàn)》






穗府辦規〔2024〕2號

各區人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬機構：

為貫徹落實(shí)《廣東省交易場(chǎng)所監督管理辦法》（粵府辦〔2021〕7號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《省辦法》），明確有關(guān)監管職責，規范監管程序，進(jìn)一步加強對本市交易場(chǎng)所的監督管理工作，促進(jìn)交易場(chǎng)所合規經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展，結合本市實(shí)際，經(jīng)市人民政府同意，現提出以下實(shí)施意見(jiàn)：

一、適用范圍

本意見(jiàn)所稱(chēng)的交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內經(jīng)省人民政府同意設立或保留的、從事權益類(lèi)或大宗商品現貨類(lèi)等交易，并在名稱(chēng)中使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場(chǎng)所。市場(chǎng)主體注冊地在本市的省管交易場(chǎng)所，僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，以及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。公共資源（含能源）等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設立、運營(yíng)、變更、終止和監管，相關(guān)法律法規及政策文件有明確規定的，從其規定。

二、職責分工

交易場(chǎng)所設立及監督管理遵循“嚴格準入、依法規范、分業(yè)監管、屬地配合”的原則。

（一）市地方金融監管局是本市交易場(chǎng)所的統籌協(xié)調部門(mén)，牽頭開(kāi)展清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作，并協(xié)調全市交易場(chǎng)所的監督管理。

（二）市級監管部門(mén)負責相關(guān)交易場(chǎng)所的設立及變更初核、開(kāi)業(yè)查驗、現場(chǎng)檢查、數據信息匯總、違規處理、重大事項協(xié)調及風(fēng)險處置等監管工作。廣州產(chǎn)權交易所由市國資委監管；廣州農村產(chǎn)權交易所由市農業(yè)農村局監管；廣州碳排放權交易中心、廣州知識產(chǎn)權交易中心、廣州鉆石交易中心、廣東省珠寶玉石交易中心、廣東塑料交易所、廣州化工交易所、廣州化工交易中心、廣州商品交易所、廣州華南煤炭交易中心、廣東漿紙交易所、廣州華南石化交易中心等由市地方金融監管局監管。其中，廣州碳排放權交易中心涉及省級監管部門(mén)權限的事項變更手續由市生態(tài)環(huán)境局負責配合辦理。

文化產(chǎn)權、能源、藥品和醫用耗材等本市目前未有的交易場(chǎng)所類(lèi)別，如有新設，則按照《省辦法》第三條第二款規定的原則，由相應的市級監管部門(mén)負責。

本意見(jiàn)實(shí)施之后存量交易場(chǎng)所變更經(jīng)營(yíng)范圍導致行業(yè)類(lèi)別發(fā)生變化，相關(guān)部門(mén)之間對監管職責存在爭議的，由市地方金融監管局會(huì )同相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)，根據交易場(chǎng)所的功能定位、行業(yè)規劃、交易品種屬性等提出意見(jiàn)，報市人民政府確定權責匹配的市級監管部門(mén)。

（三）交易場(chǎng)所住所地區級人民政府按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”要求，指定相關(guān)部門(mén)配合市級監管部門(mén)做好日常監管工作，包括數據信息匯總，風(fēng)險預警、處置及穩控等。

三、設立程序

在全省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作完成前，原則上本市不新設立交易場(chǎng)所。新設立（含分立和合并）的，應當按以下程序辦理：

（一）主發(fā)起人向市級監管部門(mén)提交書(shū)面申請；

（二）市級監管部門(mén)會(huì )同市地方金融監管局、交易場(chǎng)所住所地區級人民政府等對設立申請材料進(jìn)行初核并提出意見(jiàn)報市人民政府；

（三）市人民政府同意設立的，出具初審意見(jiàn)及風(fēng)險處置承諾書(shū)，連同申請材料一并報省級監管部門(mén)。

擬設立的交易場(chǎng)所所屬類(lèi)別為存量交易場(chǎng)所以外新的行業(yè)類(lèi)別、且《省辦法》尚未明確省級監管部門(mén)的，主發(fā)起人應當向市地方金融監管局提交申請材料。市地方金融監管局上報市人民政府提請省地方金融監管局按程序明確其省級監管部門(mén)后，再依照上述設立程序第（二）（三）項的規定審核。

四、開(kāi)業(yè)查驗

交易場(chǎng)所在完成商事登記之日起六個(gè)月內、開(kāi)業(yè)前，市級監管部門(mén)會(huì )同市地方金融監管局依法對交易場(chǎng)所提供的股東大會(huì )相關(guān)決議、法定驗資機構出具的驗資報告、銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息、客戶(hù)資金存管或托管協(xié)議、交易系統檢測報告進(jìn)行查驗；出具現場(chǎng)查驗意見(jiàn)后，由市級監管部門(mén)報省級監管部門(mén)備案。

查驗合格后超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，市級監管部門(mén)依法采取監管措施并及時(shí)將線(xiàn)索移交市級市場(chǎng)監管部門(mén)依法處置，并可以根據實(shí)際提請市級市場(chǎng)監管部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

五、變更程序

（一）交易場(chǎng)所有下列重大變更事項的，應當由市級監管部門(mén)進(jìn)行初核，經(jīng)市人民政府同意后報省級監管部門(mén)核查：

1. 變更名稱(chēng)；

2. 變更或新增交易品種、經(jīng)營(yíng)范圍；

3. 股東變更導致實(shí)際控制人或控股股東變化；

4. 住所跨地級市變更。

交易場(chǎng)所如涉及變更名稱(chēng)，以及變更或新增交易品種、經(jīng)營(yíng)范圍的，市級監管部門(mén)初核時(shí)應當征求市地方金融監管局的意見(jiàn)；如涉及住所跨地級市變更的，市級監管部門(mén)初核時(shí)應當征求交易場(chǎng)所住所地區級人民政府的意見(jiàn)。

“交易中心”更名為“交易所”，應當按程序報經(jīng)省人民政府批準。

（二）交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當由市級監管部門(mén)初核后報省級監管部門(mén)核查：

1. 變更交易規則或交易模式；

2. 變更交易信息系統（如更換開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)新系統等）；

3. 變更注冊資本、股東（其中股東變更未導致實(shí)際控制人或控股股東變化）；

4. 變更法定代表人、董事長(cháng)（執行董事）、總經(jīng)理、監事長(cháng)。

（三）交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，市級監管部門(mén)應當開(kāi)展核查，并于核查后10個(gè)工作日內向省級監管部門(mén)備案：

1. 變更住所或分支機構經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（本市內變更）；

2. 變更客戶(hù)資金存管或托管協(xié)議；

3. 變更其他董事、監事、高級管理人員以及財務(wù)、風(fēng)控等重要部門(mén)主要負責人；

4. 修改章程、風(fēng)控等管理制度；

5. 對外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)。

交易場(chǎng)所變更住所或分支機構經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（本市內變更），如涉及跨區變更的，市級監管部門(mén)在核查時(shí)應當征求遷入地和遷出地區級人民政府的意見(jiàn)。

六、退出及終止

（一）交易場(chǎng)所擬主動(dòng)終止提供交易平臺服務(wù)的，應當按照《省辦法》第十四條的規定履行報批程序和相關(guān)義務(wù)。市級監管部門(mén)在收到省級監管部門(mén)出具的交易場(chǎng)所退出驗收批復文件后，及時(shí)通報市級市場(chǎng)監管部門(mén)，并在市級監管部門(mén)的門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上予以公告。

（二）交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)或未從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)連續6個(gè)月以上，或有重大違法違規行為、嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，市級監管部門(mén)可以提出不再將其列入規范保留類(lèi)的意見(jiàn)，經(jīng)市人民政府同意后，報省級監管部門(mén)核查。

（三）交易場(chǎng)所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場(chǎng)所解散或被依法宣告破產(chǎn)的，應當按照相關(guān)法律法規進(jìn)行清算。清算結束后，按規定向登記機關(guān)申請辦理注銷(xiāo)登記。市地方金融監管局應定期通過(guò)廣州市政務(wù)信息共享平臺，及時(shí)掌握交易場(chǎng)所的商事登記信息。

交易場(chǎng)所按照上述規定退出或終止經(jīng)營(yíng)后，市級監管部門(mén)應當及時(shí)將有關(guān)情況通報市地方金融監管局。

七、合規經(jīng)營(yíng)

交易場(chǎng)所應當按照《省辦法》第三章的有關(guān)規定規范經(jīng)營(yíng)，并做好以下工作：

（一）鼓勵設立首席風(fēng)險官。為保持內部治理的有效性和規范性，建議交易場(chǎng)所指定一名高級管理人員作為首席風(fēng)險官，負責對交易場(chǎng)所依法合規運作進(jìn)行監督，承擔合規審查責任。

（二）開(kāi)放信息系統接口。交易場(chǎng)所信息系統應當符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監管要求，能為市級監管部門(mén)提供遠程接入，及時(shí)提供真實(shí)、準確、完整的投資者和交易標的等數據信息，接受實(shí)時(shí)監測。

（三）定期報送信息。交易場(chǎng)所應當定期向市級監管部門(mén)、市地方金融監管局及住所地區級人民政府報送月度、季度、年度經(jīng)營(yíng)數據，以及半年度、年度工作報告和經(jīng)第三方審計的年度財務(wù)報表。其中，月度材料應在次月15日前上報，季度材料應在下一季度首月15日前上報，半年度材料應在當年7月15日前上報，年度材料應在次年1月15日前上報。

八、監督管理

（一）市級監管部門(mén)，公安、網(wǎng)信、宣傳及市場(chǎng)監管部門(mén)應當嚴格按照《省辦法》第四章的有關(guān)規定，各司其職，對交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展監督檢查；對交易場(chǎng)所存在違反法律法規行為或相關(guān)政策要求的，依法予以處置。

（二）市級監管部門(mén)承擔相關(guān)交易場(chǎng)所監督管理的首要職責，應當建立健全并落實(shí)上級有關(guān)交易場(chǎng)所監督管理制度，會(huì )同住所地區級人民政府切實(shí)加強對交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為、特別是資金安全的監管；制定風(fēng)險防控制度和突發(fā)事件應急處置預案，及時(shí)識別、預警和處置風(fēng)險，維護區域安全和社會(huì )穩定。

（三）市級監管部門(mén)依照《省辦法》第三十五條對交易場(chǎng)所開(kāi)展現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管過(guò)程中，如需聘請第三方中介服務(wù)機構及信息技術(shù)機構協(xié)助配合，應當采取必要的保密措施，做好交易場(chǎng)所交易系統知識產(chǎn)權和企業(yè)秘密的保護工作。

九、附則

本實(shí)施意見(jiàn)自印發(fā)之日起施行，有效期至2026年4月30日止。




 

廣州市人民政府辦公廳

2024年1月18日

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本文關(guān)鍵詞： 廣州市, 貫徹落實(shí), 廣東省, 交易場(chǎng)所, 監督, 管理辦法, 實(shí)施意見(jiàn)