長(cháng)府辦發(fā)〔2017〕49號《長(cháng)春市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)長(cháng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知》

《長(cháng)春市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)長(cháng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知》








長(cháng)府辦發(fā)〔2017〕49號

長(cháng)春市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)

長(cháng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知

長(cháng)府辦發(fā)〔2017〕49號



各縣（市）、區人民政府，開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，市政府各委辦局、各直屬機構：

《長(cháng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

長(cháng)春市人民政府辦公廳

2017年9月18日



長(cháng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為創(chuàng )新財政資金運用方式，發(fā)揮財政資金的杠桿效應，引導社會(huì )資本投資我市鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，推進(jìn)全市經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)升級，支持基礎設施建設，根據國家、省有關(guān)規定，結合我市實(shí)際，設立長(cháng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金），并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)引導基金是指由市政府出資設立并按市場(chǎng)化方式運作的政策性基金?；疬\行不以追求盈利最大化為目標，注重財政資金對社會(huì )資本的引導作用，充分利用資本市場(chǎng)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結合，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本、項目、技術(shù)和人才向長(cháng)春市聚集，涵養、培育相關(guān)產(chǎn)業(yè)，做大做強優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

第三條 引導基金的資金規?？筛鶕沂挟a(chǎn)業(yè)引導的需求、市場(chǎng)容量及財力可能安排，逐年分期到位。

第四條 引導基金資金主要來(lái)源包括市級扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金、市財政公共預算安排、其他政府性資金、上級轉移支付、引導基金運行中產(chǎn)生的收益等。

第五條 引導基金按照“政府引導、科學(xué)決策、市場(chǎng)運作、防范風(fēng)險、滾動(dòng)發(fā)展”的原則進(jìn)行投資運作，引導高層次投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理人）在我市合作設立私募投資基金（以下稱(chēng)子基金），并主要投資于我市戰略性新興產(chǎn)業(yè)、基礎設施和市政府鼓勵重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

第二章 機構職責

第六條 市政府有關(guān)部門(mén)建立引導基金工作協(xié)調機制，由市財政局出資設立長(cháng)春市金融控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金控集團），由金控集團作為市政府的出資人，組建長(cháng)春市股權投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權投資基金公司），并行使經(jīng)營(yíng)管理職責。

第七條 引導基金工作協(xié)調機制由市財政局牽頭，市金融辦、市發(fā)改委、市建委、市工信局、市科技局、市農委、市商務(wù)局、市旅游局、市文廣新局等部門(mén)參加。市財政局負責股權投資基金公司的重大事項協(xié)調，并由金控集團代表市政府履行對股權投資基金公司的出資人職責，負責引導基金管理的日常事務(wù)性工作；市金融辦負責股權基金行業(yè)指導、監督工作；相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負責建立健全行業(yè)投資項目備選庫，為參股子基金提供項目信息查詢(xún)和對接服務(wù)，監督子基金投向，但不干預子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項目確定。

第八條 市財政局會(huì )同有關(guān)部門(mén)，根據工作需要，通過(guò)定期或不定期召開(kāi)協(xié)調會(huì )議等方式，審議下列事項：

（一）按照市政府要求，審定引導基金投資的產(chǎn)業(yè)方向，審議引導基金參股子基金的投向、數量；

（二）對引導基金參股子基金的設立方案進(jìn)行決策；

（三）協(xié)調指導股權投資基金公司的運營(yíng)管理；

（四）批準股權投資基金公司章程、績(jì)效考核辦法；

（五）需要審定的其他重大事項。

第九條 股權投資基金公司職責：

（一）選擇子基金管理人，合作設立子基金；

（二）提出引導基金參股子基金的比例、額度方案；

（三）行使出資人職責，向子基金派駐出資人代表，參與重大事項決策等；

（四）做好與國家有關(guān)部門(mén)設立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項；

（五）負責對子基金的監管和績(jì)效評價(jià)；

（六）運用市政府有關(guān)部門(mén)的項目庫信息平臺，為子基金提供項目信息查詢(xún)和項目對接服務(wù)；

（七）市政府交辦的其他事項。

第十條 股權投資基金公司運營(yíng)費和績(jì)效獎勵參照同行業(yè)水平確定。

第三章 投資運作

第十一條 引導基金投資運作方式主要采用甄選基金管理人，合作設立專(zhuān)項產(chǎn)業(yè)子基金，鼓勵子基金采取股權投資或組合方式投資于我市戰略性新興產(chǎn)業(yè)、基礎設施和市政府鼓勵重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。引導基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立基金。



第十二 在中國大陸境內依法注冊的基金管理人可以作為申請者，向股權投資基金公司申請設立子基金。多名基金管理人擬共同發(fā)起設立子基金的，應推舉一家機構作為申請者，并確定為擬設立子基金的基金管理人。



第十三條 股權投資基金公司面向全國公開(kāi)選擇基金管理人。

第十四條 基金管理人應具備以下基本條件：

（一）具有國家規定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。

（二）具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗，至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，具有良好的管理業(yè)績(jì)，至少主導過(guò)2個(gè)以上股權投資的成功案例。

（三）有較強的資金募集能力，可以在規定期限內完成社會(huì )資金的募集。

（四）管理團隊在專(zhuān)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具備較強的招商能力，即將政府擬扶持或鼓勵的產(chǎn)業(yè)企業(yè)項目招商引入我市落地的能力。

（五）具有健全的股權投資管理、風(fēng)險控制流程和財務(wù)管理制度，規范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)輔導、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)。

（六）原則上經(jīng)營(yíng)管理的股權投資規模不低于5億元，注冊資本不低于1000萬(wàn)元。

（七）有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應的軟硬件設施。

（八）參股子基金或認繳子基金份額，且實(shí)繳出資額原則上不低于子基金總額的2%。

（九）管理團隊及其工作人員無(wú)違法違紀等不良紀錄。

第十五條 設立子基金，還應滿(mǎn)足下列要求：

（一）子基金應在長(cháng)春市注冊，組織形式為公司型、有限合伙型或契約型，募集資金總額原則上不低于2億元，且全部資金原則上在2年內到位，其中首期到位資金不低于認繳出資額的30%，且所有投資者均以貨幣形式出資。

（二）引導基金對子基金的參股比例原則上不超過(guò)子基金總額的30%，不得作為普通合伙人承擔無(wú)限責任，且不能成為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關(guān)規定。

（三）除基金管理人和股權投資基金公司外，原則上合規的其他單個(gè)出資人出資額不低于500萬(wàn)元；除引導基金出資外的其他出資人數量一般不少于2個(gè)。

（四）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理人已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、托管銀行協(xié)議；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

（五）子基金應優(yōu)先投資于長(cháng)春市范圍內的企業(yè)，投資于長(cháng)春市企業(yè)的資金原則上不低于子基金總額的70%。子基金投資于長(cháng)春市企業(yè)的投資金額計算包括：1.子基金投資于注冊地為長(cháng)春市的企業(yè)；2.子基金投資且從外地招商落地于長(cháng)春市的企業(yè)；3.子基金投資的注冊地為外地的企業(yè)，如其對長(cháng)春市有實(shí)際投資行為并在長(cháng)春市注冊經(jīng)營(yíng)實(shí)體的，可將該子基金對該外地企業(yè)的投資額乘以子基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在長(cháng)春市投資項目所占股比，計算所得的金額納入該子基金對長(cháng)春市企業(yè)的投資金額。

（六）子基金的投資原則上不做被投資企業(yè)的第一大股東。

（七）子基金存續期一般不超過(guò)10年，在子基金股權資產(chǎn)轉讓或變現受限等情況下，報經(jīng)市政府批準后，與其他出資方按章程或協(xié)議約定的程序辦理延期。

第十六條 對公開(kāi)征集到的設立子基金方案等申請材料，由股權投資基金公司組織投資、會(huì )計、法律等相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家和有關(guān)部門(mén)代表組成評審委員會(huì )，進(jìn)行獨立評審。對通過(guò)評審的項目，由股權投資基金公司對擬參股子基金進(jìn)行盡職調查和出資談判，形成盡職調查報告并提出引導基金擬參股子基金比例、額度等建議方案，征求金控集團審核通過(guò)后，報協(xié)調會(huì )議審議決策。經(jīng)審議通過(guò)的項目，由股權投資基金公司在政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站對擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于10個(gè)工作日。對公示期內有異議的項目，應及時(shí)進(jìn)行調查核實(shí)；經(jīng)公示無(wú)異議的項目，由股權投資基金公司與選定的基金管理人及其他投資者簽訂出資協(xié)議。

第十七條 股權投資基金公司在收到子基金管理人完成社會(huì )資本募集書(shū)面通知（附到位資金憑證）后，及時(shí)向子基金撥付出資資金。

第十八條 當子基金投資于政府重點(diǎn)扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)或創(chuàng )業(yè)早期企業(yè)時(shí)，引導基金可以按適當股權比例向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過(guò)子基金對該企業(yè)實(shí)際投資額的50%。

第十九條 成立后的子基金依據章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議約定進(jìn)行股權投資、管理和退出。引導基金一般通過(guò)到期清算、社會(huì )股東回購、股權轉讓等方式實(shí)施退出。有下述情況之一的，股權投資基金公司可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出子基金：

（一）與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過(guò)1年，子基金管理團隊未按約定程序和時(shí)間要求完成設立手續的；

（二）子基金設立1年以后，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議約定投資的；

（四）投資領(lǐng)域不符合規定的；

（五）其他不符合股權投資基金公司章程約定情形的。

第四章 激勵機制

第二十條 子基金按章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議約定向子基金管理人支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金實(shí)繳出資額的1%-2%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第二十一條 為體現政府資金的政策性要求，引導基金對子基金管理人實(shí)施業(yè)績(jì)獎勵及對其他出資人給予讓利，原則上將其應享有子基金增值收益的30%獎勵給子基金管理人、30%讓利給子基金其他出資人，并在出資協(xié)議中明確。

第二十二條 對子基金投資的具體企業(yè)項目，在申報所在地及長(cháng)春市設立的專(zhuān)項資金時(shí)，優(yōu)先支持；申請國家專(zhuān)項資金支持時(shí)，優(yōu)先申報，市財政局等有關(guān)部門(mén)積極幫助爭取。

第二十三條 經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案，并合規經(jīng)營(yíng)的子基金，享受長(cháng)春市金融業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金扶持政策。

第五章 風(fēng)險控制與管理監督

第二十四條 股權投資基金公司以及子基金的股權投資資金應當委托在中國境內設立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，每季度向股權投資基金公司提交監管報告。

第二十五條 市財政局根據年度預算安排，將資金通過(guò)金控集團撥付給股權投資基金公司的托管銀行，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理。

第二十六條 托管銀行應當具備以下條件，并以公開(kāi)招標方式選擇：

（一）成立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構；在長(cháng)春市有分支機構，與我市有良好的合作基礎。

（二）設有專(zhuān)門(mén)的托管部門(mén)和人員。

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設施設備及信息技術(shù)系統。

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內部稽核監控及風(fēng)險控制制度。

（五）最近3年無(wú)重大違法違規記錄。

第二十七條 引導基金托管金融機構應當在每季度結束后10日內向股權投資基金公司報送季度引導基金資金托管報告，并在每個(gè)會(huì )計年度結束后1個(gè)月內報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現引導基金資金出現異常流動(dòng)現象時(shí)應隨時(shí)報告。

第二十八條 設立合伙型子基金的，子基金管理人或子基金申請人擔任子基金的普通合伙人，對子基金承擔無(wú)限連帶責任，股權投資基金公司和其他出資人以出資額為限承擔責任。設立公司型和契約型子基金的，子基金管理人應承諾在子基金清算出現虧損時(shí)，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。

第二十九條 引導基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

（二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）。

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

（五）承擔無(wú)限連帶責任的對外投資。

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。

（七）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三十條 子基金管理人在完成子基金的70%資金投資之前，原則上在長(cháng)春市不得與引導基金共同募集其他股權投資基金。

第三十一條 股權投資基金公司要加強對子基金的監管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。股權投資基金公司不干預子基金的日常運作，但子基金的使用出現違法違規和偏離政策導向等情況時(shí)，報金控集團審定后，應按照協(xié)議終止與子基金管理人的合作。

第三十二條 子基金管理人每季度向股權投資基金公司提交《子基金運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《子基金年度會(huì )計報告》和《子基金年度執行情況報告》。

第三十三條　股權投資基金公司每季度向金控集團、市財政局報送《引導基金運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后5個(gè)月內提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《股權投資基金管理公司年度會(huì )計報告》和《引導基金年度執行情況報告》。

第三十四條 股權投資基金公司要研究建立、健全基金投資（投資退出）決策程序、風(fēng)險管控、財務(wù)管理、績(jì)效管理等制度、辦法。

第三十五條 市財政局會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責定期對股權投資基金公司投資運行情況進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，向協(xié)調會(huì )通報，并向市政府報告。

第三十六條 引導基金應接受市審計局的審計和市財政局的檢查。

第三十七條 對股權投資基金公司、子基金企業(yè)、子基金管理人及其工作人員，以及政府部門(mén)在財政資金管理中出現的違法違紀行為，應依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規定進(jìn)行嚴肅處理，并追究相應的民事責任、行政責任；涉嫌犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第三十八條 引導基金與中央、省財政資金共同參股設立子基金的，按照國家、省有關(guān)規定執行。

第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十條 本辦法由市財政局負責解釋。

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本文關(guān)鍵詞： 長(cháng)府辦發(fā), 長(cháng)春市