中國結算發(fā)字〔2021〕111號《中國證券登記結算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結算風(fēng)險控制指引（2021年修訂版）》

關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結算風(fēng)險控制指引（2021年修訂版）》的通知







中國結算發(fā)字〔2021〕111號

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步健全債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)交易結算風(fēng)險管理機制，保護投資者利益，規范各市場(chǎng)參與主體行為，明確各方職責，根據《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規，中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所聯(lián)合對《中國證券登記結算有限責任公司 上海證券交易所 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結算風(fēng)險控制指引》進(jìn)行了修訂（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》），現予發(fā)布，并就有關(guān)事項通知如下：

一、請各參與機構根據《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》的相關(guān)要求，盡快做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準備工作，確保順利過(guò)渡。同時(shí)，應就《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》修訂內容和相關(guān)變化，對投資者進(jìn)行充分的宣傳與培訓。

二、對于不符合《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》第八條規定，利用信用類(lèi)債券開(kāi)展融資回購交易的法人和其他組織，應自《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》實(shí)施之日起24個(gè)月內，盡快調整至符合規定，期間不得新增信用債回購融資規模。

三、對于不符合《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》第十六條規定的回購融資主體，應自《風(fēng)控指引（2021年修訂版）》實(shí)施之日起24個(gè)月內，盡快調整至符合規定。在調整至符合規定前，該回購融資主體不得繼續增大相關(guān)發(fā)行人質(zhì)押券入庫面值。

特此通知。




附件：中國證券登記結算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回 購交易結算風(fēng)險控制指引（2021年修訂版）






 

中國證券登記結算有限責任公司

上海證券交易所

深圳證券交易所

2021年7月9日

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