青政辦〔2022〕19號《青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省級政府投資基金管理辦法的通知》

《青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省級政府投資基金管理辦法的通知》






青政辦〔2022〕19號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局:

《青海省省級政府投資基金管理辦法》已經(jīng)省政府第100次常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。

青海省人民政府辦公廳????????

2022年3月25日????????

????(此件公開(kāi)發(fā)布)

青海省省級政府投資基金管理辦法

第一章??總??則

第一條??為充分發(fā)揮財政資金的引導和撬動(dòng)作用，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國預算法實(shí)施條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號)、《財政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》(財預〔2015〕210號)、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見(jiàn)》(財建〔2015〕1062號)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法的通知》(發(fā)改財經(jīng)規〔2016〕2800號)、《財政部關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》(財預〔2020〕7號)等法律法規和政策規定，結合我省本級實(shí)際，特制定本辦法。

第二條??本辦法所稱(chēng)基金是指由省級財政單獨出資或與社會(huì )資本共同出資設立的省級政府投資母基金—青海省高質(zhì)量發(fā)展政府投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)母基金)及母基金出資新設、參股的子基金，投資于未上市企業(yè)股權，參與上市公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權交易等。

第三條??省級財政要在財政承受能力范圍內設立母基金，對母基金的出資要納入年度預算管理，并根據母基金投資進(jìn)度分年安排。年度預算中，未足額保障“三?！?、債務(wù)付息等必保支出的，不得安排母基金注資，地方政府債券資金不得用于母基金設立或注資。

第四條??母基金資金來(lái)源為一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營(yíng)預算等安排的資金。

第五條??母基金實(shí)行決策與管理、托管相分離的機制，按照“政府引導、市場(chǎng)運作、規范管理、滾動(dòng)發(fā)展、防范風(fēng)險”的原則運行。母基金采取有限合伙制組織形式，執行私募股權投資基金行業(yè)管理規則和相關(guān)政策法規，依法依規備案登記，實(shí)現市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化運作管理。

第六條??省財政廳根據省政府授權，統一代行政府出資人職責，統一歸口管理母基金，采取母子基金運作方式，統一對子基金出資。省財政廳作為母基金的出資人，以出資額為限，承擔有限責任，一般不參與母基金的日常管理事務(wù)。

第二章??管理架構及職責

第七條??母基金管理運作架構包括省政府、省級政府投資基金管理委員會(huì )、基金管理辦公室、省級行業(yè)或項目主管部門(mén)、母基金出資人代表、母基金管理人等，根據國家法律法規及本辦法規定各司其職、各盡其責，健全基金運作管理機制，推動(dòng)基金政策目標實(shí)現。

第八條??省政府主要職責:負責審議批準本辦法;負責在政府層面設立省級政府投資基金管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì ));負責審核批準母基金設立方案;授權管委會(huì )審議批準省委、省政府確定的重大子基金設立方案。

第九條??管委會(huì )主任由省政府分管領(lǐng)導擔任，副主任由省政府分管副秘書(shū)長(cháng)和省財政廳廳長(cháng)兼任。成員單位包括省財政廳、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省地方金融監管局以及擬設立子基金的省級行業(yè)或項目主管部門(mén)等。其主要職責:

(一)審議批準母基金重要管理辦法;

(二)根據省政府授權，審議批準省委、省政府確定的重大子基金設立方案;

(三)審議母基金年度戰略投資計劃和工作報告;

(四)其他應由管委會(huì )決策的重大事項。

第十條??管委會(huì )下設辦公室(簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理辦公室”)，設在省財政廳，辦公室主任由省財政廳主要負責人擔任，主要負責:

(一)落實(shí)母基金資金預算工作;

(二)貫徹落實(shí)管委會(huì )決定;

(三)制定相關(guān)管理辦法，審核母基金年度戰略投資計劃，會(huì )同有關(guān)部門(mén)提出省委、省政府確定的重大子基金設立方案;審核批準母基金協(xié)議，審核母基金年度工作報告，做好母基金管理的宣傳工作;

(四)指導和監督母基金出資人代表、母基金管理人科學(xué)決策，規范管理;

(五)組織設立母基金管理咨詢(xún)委員會(huì )，負責為母基金運作提供政策咨詢(xún)，提出投資方向戰略性意見(jiàn)和建議。

第十一條??省級行業(yè)或項目主管部門(mén)根據國家和省委、省政府決策部署，結合工作職能，按照管委會(huì )及基金管理辦公室工作要求開(kāi)展工作，具體負責:

(一)提出重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域行業(yè)和中小企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)方面設立子基金的建議，提出符合投向的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域項目建議;

(二)設立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和中小企業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)項目庫，提供投資信息和需求;

(三)支持在各級政府部門(mén)、各開(kāi)發(fā)園區、相關(guān)企業(yè)開(kāi)展母基金管理宣傳及投資業(yè)務(wù)對接工作;

(四)配合做好子基金監督管理和政策目標績(jì)效評價(jià)工作。

第十二條??母基金出資人代表是指根據省財政廳授權，依據法律法規以及母基金合伙人協(xié)議等，代行部分出資人職責。出資人代表由省財政廳指定。具體負責:

(一)遴選并監督母基金管理人;

(二)會(huì )同征集合作子基金意向;

(三)支持做好母基金管理宣傳、基金投向及投融資模式研究工作;

(四)協(xié)商制定母基金合伙人協(xié)議，參與母基金投資決策，完善年度戰略投資計劃，報送季度、年度工作報告;及時(shí)報告母基金運行中出現的重大問(wèn)題或風(fēng)險及其他可能影響出資人權益的重大情況;

(五)設立投融資咨詢(xún)專(zhuān)家庫，提出專(zhuān)家人選建議，配合制定母基金管理實(shí)施細則，開(kāi)展母基金的績(jì)效評價(jià)工作;

(六)接受基金管理辦公室的其他委托事項。

第十三條??母基金管理人可以采取單獨或與國內在政府投資基金領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗的基金管理人合作方式，實(shí)現母基金的市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化運作。具體職責:

(一)負責母基金的募資、投資、管理、退出與清算等;

(二)制定母基金年度戰略投資計劃;

(三)負責征集合作子基金意向;

(四)負責遴選子基金管理人;

(五)可以向各子基金派出觀(guān)察員代表，依法監督子基金的“募、投、管、退”工作，督促其完善內部控制和工作流程，不參與子基金的日常管理;定期向出資人代表報送有關(guān)情況;及時(shí)報告母基金運行中出現的重大問(wèn)題或風(fēng)險及其他可能影響出資人權益的重大情況;

(六)建立健全母基金內部控制制度，按規定配合對各子基金開(kāi)展績(jì)效評價(jià)工作，接受基金管理辦公室和母基金出資人代表監督。

第三章??投資范圍、方向與運作方式

第十四條??母基金投資范圍以政府引導為首要目標，堅持落實(shí)國家和省委、省政府重大決策部署，限定于具有一定競爭性、存在市場(chǎng)失靈、外溢性明顯的關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節。主要支持外部性強，基礎性、帶動(dòng)性、戰略性特征明顯的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、行業(yè)及中小企業(yè)和創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)成長(cháng)，同時(shí)避免片面追求投資收益或對社會(huì )投資產(chǎn)生擠出效應。投資范圍和方向隨國家和我省相關(guān)政策變化適時(shí)調整。

第十五條??在支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展方面，立足青海特有資源稟賦，依托“四地”建設相關(guān)方案，支持推進(jìn)鹽湖產(chǎn)業(yè)升級、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，提高資源綜合利用水平;支持能源革命，完善清潔能源全產(chǎn)業(yè)鏈，建設國家儲能發(fā)展先行示范區，加快清潔能源規?；哔|(zhì)量發(fā)展;支持全省零碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)零碳產(chǎn)業(yè)示范區建設;支持全省新型電力系統發(fā)展，推動(dòng)我省新型電力示范區建設;支持科技創(chuàng )新、科技成果轉化和我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展;支持創(chuàng )建國家級旅游景區和國家級旅游度假區，構建生態(tài)旅游發(fā)展新布局;支持打造有機農畜產(chǎn)品龍頭企業(yè)，推進(jìn)農畜產(chǎn)品精深加工。

第十六條??在支持中小企業(yè)及創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)成長(cháng)方面，支持特色新材料產(chǎn)業(yè)向高端延伸，發(fā)展新型金屬合金、信息材料、儲能材料等新材料;推動(dòng)裝備制造向系統集成制造升級，建設大型鍛鑄生產(chǎn)基地，發(fā)展光伏制造、風(fēng)電裝備、新能源汽車(chē)零部件產(chǎn)業(yè);支持發(fā)展高原生物醫藥和康養產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)特色生物資源精深加工;支持推進(jìn)數字產(chǎn)業(yè)化、數據價(jià)值化，發(fā)展運用5G、云計算、大數據、人工智能等新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

第十七條??母基金投資布局應適度集中，聚焦主投方向，原則上不得在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復設立多支目標雷同的子基金。對已重復設立的，可在尊重出資人意愿的基礎上，推動(dòng)整合或調整投資定位。

第十八條??母基金年度戰略投資計劃總額中，對支持“四地”建設的子基金投資總額度不少于70%;母基金對單支子基金出資，其出資比例最高可以達到子基金募集規模的60%;單支子基金對章程、合伙協(xié)議或合同約定的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資比例不得低于募集規?；虺兄Z出資額的60%;單支子基金對單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總值的20%;單支子基金投資于省內企業(yè)資金，不低于母基金出資額的1.5倍;若母基金開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資比例和對單個(gè)企業(yè)的投資額參照上述要求管理。

第十九條??母基金及子基金與社會(huì )資本出資，應在章程、合伙協(xié)議或合同中約定按各自出資比例同步到位。母基金出資子基金，只以出資額為限承擔有限責任，按照“利益共享、風(fēng)險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。為更好發(fā)揮政府引導作用，母基金可適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，嚴禁母基金或子基金以任何方式變相舉債。

第二十條??子基金可以采取公司制、有限合伙制、契約制等組織形式。子基金管理人資質(zhì)應當符合相關(guān)法律法規規定。

第二十一條??母基金及子基金應當根據不同組織形式，按照法律和政策規定，確定基金章程、合伙協(xié)議或合同，明確基金設立目標、投資范圍、投資領(lǐng)域、基金規模、出資安排、存續期限、注資退出、管理機構、風(fēng)險防控、績(jì)效評價(jià)、管理費用、收益分配等主要內容。

第二十二條??母基金由省內具備資質(zhì)并符合約定條件的托管銀行進(jìn)行資金托管，托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監管，并按要求出具托管報告，接受監管。母基金的托管銀行由省財政廳采取競爭性方式選擇確定，子基金的托管銀行由子基金管理人確定。

第四章??母基金及子基金終止和退出

第二十三條??母基金及子基金一般應當在存續期滿(mǎn)后終止。母基金確需延長(cháng)存續期限的，應按設立批準權限，報省政府批準后，按協(xié)議約定的程序辦理。

第二十四條??母基金終止后，應當在母基金出資人代表監督下組織清算，子基金終止后，應當在母基金管理人監督下組織清算。母子基金中政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。

第二十五條??母基金及子基金中的政府出資部分一般應在投資基金存續期滿(mǎn)后退出，存續期未滿(mǎn)如達到預期目標，可通過(guò)股權回購機制等方式適時(shí)退出。

第二十六條??應與其他出資人在母基金及子基金章程、合伙協(xié)議或合同中約定，有下述情況之一的，政府出資可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出:

(一)投資基金方案確認后超過(guò)一年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的;

(二)政府出資撥付投資基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的;

(四)基金未按協(xié)議約定投資的;

(五)其他不符合協(xié)議約定情形的。

第二十七條??政府出資從母基金及子基金退出時(shí)，應當按照章程、合伙協(xié)議或合同約定的條件退出;沒(méi)有約定的，應聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構對出資權益進(jìn)行評估，作為確定基金退出價(jià)格的依據。

第五章??母基金及子基金風(fēng)險管理

第二十八條??母基金及子基金投資嚴格執行有關(guān)政策規定，不得從事以下業(yè)務(wù):

(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等;

(二)投資二級市場(chǎng)股票(以并購重組為目的的除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品等;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

(六)進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資;

(七)名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù);

(八)其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)等。

第二十九條??母基金及子基金應當遵照有關(guān)財政預算和財務(wù)管理制度規定，建立健全內部控制和外部監管機制，建立投資決策和風(fēng)險約束機制，在章程、合伙協(xié)議或合同中約定加強被投資項目的資金使用監管，切實(shí)防范運作過(guò)程中可能出現的風(fēng)險。

第三十條??母基金管理實(shí)行“新老劃斷”方式，即目前存續的政府投資基金不再新增政府出資，存續期到后清算退出。如政府對存續基金有投資要求，全部由母基金出資。期間收回的存續基金資金及收益由母基金統一歸集管理，對于按本辦法運作的子基金本金及收益，全部用于母基金滾動(dòng)使用。

第三十一條??母基金及子基金要加強信用體系建設，建立管理人員信用記錄，并納入全國統一的社會(huì )信用信息共享交換平臺。

第三十二條??母基金、子基金運作應充分尊重市場(chǎng)規律，堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、合理容忍投資風(fēng)險，建立并實(shí)行容錯糾錯機制。對依照省委、省政府重大決策部署實(shí)施，且自身行為無(wú)過(guò)錯，沒(méi)有實(shí)現投資預期目標或造成國有資本損失的，不做負面評價(jià)，并依法免除相關(guān)責任。

第六章??監督管理和績(jì)效評價(jià)

第三十三條??各級財政部門(mén)應按照《財政總預算會(huì )計制度》規定，完整準確反映母基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權益。向母基金撥付資金、清算退出收回投資本金、分享投資損益、上繳投資收益時(shí)，按財政部相關(guān)賬務(wù)處理規定辦理。

第三十四條??母基金要建立季報和年報報告制度，母基金管理人在每季度結束后45個(gè)工作日內，向基金辦公室提交母基金運行報告。每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內，向母基金管理辦公室提交基金年度運行報告和經(jīng)審計的基金年度會(huì )計報告，向出資人代表提交下一年度戰略投資計劃草案。

第三十五條??省財政廳要會(huì )同省發(fā)展改革委等部門(mén)對母基金實(shí)施全過(guò)程績(jì)效管理，建立績(jì)效評價(jià)制度。省級行業(yè)或項目主管部門(mén)要配合做好績(jì)效評估目標和指標設定及監控工作。母基金的績(jì)效自評和重點(diǎn)績(jì)效評價(jià)結果作為基金存續、計提管理費的參考依據。

第三十六條??省財政、發(fā)改、審計、行業(yè)監管等部門(mén)按職責劃分，對母基金及子基金運作情況進(jìn)行年度檢查或抽查。對于檢查中發(fā)現的問(wèn)題按照相關(guān)規定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第七章??附??則

第三十七條??本辦法實(shí)施前已經(jīng)設立的各類(lèi)省本級政府投資基金，由行業(yè)主管部門(mén)會(huì )同省財政廳，參照相關(guān)制度和本辦法規范管理。各市州可參考本辦法，制定本地區基金管理規定。

第三十八條??本辦法由省財政廳負責解釋。

第三十九條??本辦法自2022年4月24日起施行?！肚嗪Ｊ∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)〈青海省省級政府投資基金管理辦法(試行)〉的通知》(青政辦〔2016〕212號)同時(shí)廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 青海省