吉政辦發(fā)〔2015〕22號《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知》








吉政辦發(fā)〔2015〕22號

吉林省人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金

管理暫行辦法的通知

吉政辦發(fā)〔2015〕22號

各市（州）人民政府，長(cháng)白山管委會(huì )，各縣（市）人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機構：

《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

吉林省人民政府辦公廳

2015年5月21日

吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

第一章　總則

第一條　為創(chuàng )新財政資金運用方式，發(fā)揮財政資金的杠桿效應，引導社會(huì )資本投資我省鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，推進(jìn)全省經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)升級，根據國家有關(guān)規定并結合我省實(shí)際，設立吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金），并制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)引導基金是指由省政府出資設立并按市場(chǎng)化方式運作的政策性基金。不追求盈利最大化，注重財政資金對社會(huì )資本的引導作用，充分利用資本市場(chǎng)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結合，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本、項目、技術(shù)和人才向吉林省聚集，涵養、培育相關(guān)產(chǎn)業(yè)，做大做強具備基礎的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

第三條　引導基金的資金規?？筛鶕沂‘a(chǎn)業(yè)引導的需求、市場(chǎng)容量及財力可能安排，逐年分期到位。

第四條　引導基金資金主要來(lái)源包括省級扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金、省財政公共預算安排、其他政府性資金、引導基金運行中產(chǎn)生的收益等。

第五條　引導基金按照“政府引導、科學(xué)決策、市場(chǎng)運作、防范風(fēng)險、滾動(dòng)發(fā)展”的原則進(jìn)行投資運作，引導高層次投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理人）在我省合作設立私募投資基金（以下稱(chēng)子基金），并主要投資于我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)和省政府鼓勵重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

第二章　機構職責

第六條　省政府有關(guān)部門(mén)建立引導基金工作協(xié)調機制，由省財政廳出資設立吉林省股權基金投資有限公司（以下稱(chēng)引導基金公司），分別行使引導基金重大事項協(xié)調和經(jīng)營(yíng)管理職責。

第七條　引導基金工作協(xié)調機制由省財政廳牽頭，省金融辦、省發(fā)展改革委、省工業(yè)信息化廳、省科技廳、省農委、省畜牧局、省林業(yè)廳、省商務(wù)廳、省文化廳、省國資委、省環(huán)保廳、省廣電局、省經(jīng)合局、省能源局、省旅游局、省測繪地信局等部門(mén)參加。省財政廳代表省政府履行引導基金公司出資人職責，負責引導基金工作協(xié)調的日常事務(wù)性工作；省金融辦負責股權基金行業(yè)指導、監督工作；相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負責建立健全行業(yè)投資項目備選庫，為參股子基金提供項目信息查詢(xún)和對接服務(wù)，監督子基金投向，但不干預子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項目確定。

第八條　省財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)，根據需審議事項，通過(guò)定期或不定期召開(kāi)協(xié)調會(huì )議等方式，審議下列事項：

（一）按照省政府要求，審定引導基金投資的產(chǎn)業(yè)方向，審議引導基金參股子基金的投向、數量；

（二）對引導基金參股子基金的比例、額度進(jìn)行決策；

（三）協(xié)調指導引導基金公司的運營(yíng)管理；

（四）批準引導基金公司章程、績(jì)效考核辦法；

（五）需要審定的其他重大事項。

第九條　引導基金公司職責：

（一）選擇子基金管理人，合作設立子基金；

（二）提出引導基金參股子基金的比例、額度方案；

（三）行使出資人職責，向子基金派出資人代表，參與重大事項決策等；

（四）做好與國家有關(guān)部門(mén)設立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項；

（五）負責對子基金的監管和績(jì)效評價(jià)；

（六）運用省政府有關(guān)部門(mén)的項目庫信息平臺，為子基金提供項目信息查詢(xún)和項目對接服務(wù)；

（七）省政府交辦的其他事項。

第十條　引導基金公司運營(yíng)費和績(jì)效獎勵參照同行業(yè)水平確定。

第三章　投資運作

　 第十一條　引導基金投資運作方式主要采用甄選基金管理人，合作設立專(zhuān)項產(chǎn)業(yè)子基金，投資于我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)和省政府鼓勵重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。引導基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立股權投資企業(yè)。

第十二條　在中國大陸境內依法注冊的基金管理人可以作為申請者，向引導基金公司申請設立子基金。多名基金管理人擬共同發(fā)起設立子基金的，應推舉一家機構作為申請者，并確定為擬設立子基金的基金管理人。

第十三條　引導基金公司面向全國公開(kāi)選擇基金管理人。

第十四條　基金管理人應具備以下基本條件：

（一）具有國家規定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。

（二）具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗，至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，具有良好的管理業(yè)績(jì)，至少主導過(guò)2個(gè)以上股權投資的成功案例。

（三）有較強的資金募集能力，可以在規定期限內完成社會(huì )資金的募集。

（四）管理團隊在專(zhuān)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具備較強的招商能力，即將政府擬扶持或鼓勵的產(chǎn)業(yè)企業(yè)項目引入我省落地。

（五）有健全的股權投資管理、風(fēng)險控制流程和財務(wù)管理制度，規范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)輔導、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)。

（六）原則上經(jīng)營(yíng)管理的股權投資規模不低于5億元，注冊資本不低于1000萬(wàn)元。

（七）有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應的軟硬件設施。

（八）參股子基金或認繳子基金份額，且實(shí)繳出資額原則上不低于子基金總額的2%。

（九）管理團隊及其工作人員無(wú)違法違紀等不良記錄。

第十五條　設立子基金，還應滿(mǎn)足下列要求：

（一）子基金應在吉林省注冊，組織形式為公司制或有限合伙制，募集資金總額原則上不低于2億元人民幣，且全部資金原則上在2年內到位，其中首期到位資金不低于認繳出資額的30%，且所有投資者均以貨幣形式出資。

（二）引導基金對子基金的參股比例原則上不超過(guò)子基金總額的30%，不得作為普通合伙人承擔無(wú)限責任，且不能成為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關(guān)規定。

（三）除基金管理人和引導基金公司外，原則上合規的其他單個(gè)出資人出資額不低于500萬(wàn)元；單個(gè)出資人或一致行動(dòng)人出資額不得超過(guò)子基金注冊資本或承諾出資額的2／3；除引導基金出資外的其他出資人數量一般不少于3個(gè)。

（四）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理人已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、托管銀行協(xié)議；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

（五）子基金應優(yōu)先投資于吉林省范圍內的企業(yè)，投資于吉林省企業(yè)的資金原則上不低于子基金總額的70%。子基金投資于吉林省企業(yè)的投資金額計算包括：1.子基金投資于注冊地為吉林省的企業(yè)；2.子基金投資且從外地招商落地于吉林省的企業(yè)；3.子基金投資的注冊地為外地的企業(yè)，如其對吉林省有實(shí)際投資行為并在吉林省注冊經(jīng)營(yíng)實(shí)體的，可將該子基金對該外地企業(yè)的投資額乘以子基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在吉林省投資項目所占股比，計算所得的金額納入該子基金對吉林省企業(yè)的投資金額。

（六）子基金的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股權的30%；對一個(gè)企業(yè)股權投資的資金總額，原則上不超過(guò)該子基金總額的25%。

（七）子基金存續期一般不超過(guò)8年，在子基金股權資產(chǎn)轉讓或變現受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，可延長(cháng)2年。

第十六條　對公開(kāi)征集到的設立子基金方案等申請材料，由引導基金公司組織投資、會(huì )計、法律等相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家和有關(guān)部門(mén)代表組成評審委員會(huì )，進(jìn)行獨立評審。對通過(guò)評審的項目，由引導基金公司對擬參股子基金進(jìn)行盡職調查和入股談判，形成盡職調查報告并提出引導基金擬參股子基金比例、額度建議，征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，報協(xié)調會(huì )議審議決策。經(jīng)協(xié)調會(huì )議審議通過(guò)的項目，由引導基金公司在政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站對擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于10個(gè)工作日。對公示期內有異議的項目，應及時(shí)進(jìn)行調查核實(shí)；經(jīng)公示無(wú)異議的項目，由引導基金公司與選定的基金管理人及其他投資者簽訂投資協(xié)議及子基金公司章程，注冊成立子基金公司。

第十七條　引導基金公司在收到子基金管理人完成社會(huì )資本募集書(shū)面通知（附到位資金憑證）后，及時(shí)向子基金撥付出資資金。

第十八條　當子基金投資于政府重點(diǎn)扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)或創(chuàng )業(yè)早期企業(yè)時(shí)，引導基金可以按適當股權比例向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過(guò)子基金對該企業(yè)實(shí)際投資額的50%。

第十九條　成立后的子基金公司依據章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權投資、管理和退出。引導基金一般通過(guò)到期清算、社會(huì )股東回購、股權轉讓等方式實(shí)施退出。有下述情況之一的，引導基金公司可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出子基金：

（一）與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過(guò)1年，子基金管理團隊未按約定程序和時(shí)間要求完成設立手續的；

（二）子基金設立1年以后，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（四）投資領(lǐng)域和階段不符合規定的；

（五）基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第四章　激勵機制

第二十條　子基金按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理人支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金到位注冊資本或到位承諾出資額的1%-2%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第二十一條　為體現政府資金的政策性要求，引導基金對子基金管理人實(shí)施業(yè)績(jì)獎勵及對其他出資人給予讓利，原則上將其應享有子基金增值收益的30%獎勵給子基金管理人、30%讓利給子基金其他出資人，具體在出資協(xié)議中明確。

第二十二條　對子基金投資的具體企業(yè)項目，在申報所在地、省設立的專(zhuān)項資金時(shí)，優(yōu)先支持；申請國家專(zhuān)項資金支持時(shí)，優(yōu)先申報，省財政等有關(guān)部門(mén)積極幫助爭取。

第二十三條　經(jīng)省基金行業(yè)協(xié)會(huì )登記備案，并合規經(jīng)營(yíng)的子基金，享受吉林省金融業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金扶持政策。

第五章　風(fēng)險控制與管理監督

第二十四條　引導基金公司以及子基金的股權投資資金應當委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，每季度向引導基金公司提交監管報告。

第二十五條　省財政廳根據年度預算安排，將資金撥付引導基金公司的托管銀行，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理。

第二十六條　托管銀行應當具備以下條件，并以公開(kāi)招標方式選擇：

（一）成立時(shí)間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構；在吉林省有分支機構，與我省有良好的合作基礎。

（二）設有專(zhuān)門(mén)的托管部門(mén)和人員。

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設施設備及信息技術(shù)系統。

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內部稽核監控及風(fēng)險控制制度。

（五）最近3年無(wú)重大違法違規記錄。

第二十七條　引導基金托管金融機構應當在每季度結束后10日內向引導基金公司報送季度引導基金資金托管報告，并在每個(gè)會(huì )計年度結束后1個(gè)月內報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現引導基金資金出現異常流動(dòng)現象時(shí)應隨時(shí)報告。

第二十八條　引導基金公司應與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，當子基金清算出現虧損時(shí)，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。

第二十九條　子基金不得從事股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃等投資；不得進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；不得從事?lián)?、抵押等業(yè)務(wù)；不得向第三方提供資金非保本拆借及贊助、捐贈等；其他法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的子基金可在章程或協(xié)議中對此作出更明確具體的約定。

第三十條　子基金管理人在完成子基金的70%資金投資之前，原則上在吉林省不得與引導基金共同募集其他股權投資基金。

第三十一條　引導基金公司要加強對子基金的監管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。引導基金公司不干預子基金的日常運作，但子基金的使用出現違法違規和偏離政策導向等情況時(shí)，報協(xié)調會(huì )審定后，要按協(xié)議終止與基金管理人的合作。

第三十二條　基金管理人每季度向引導基金公司提交《子基金運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《子基金年度會(huì )計報告》和《子基金年度執行情況報告》。

第三十三條　引導基金公司每季度向省財政廳等部門(mén)報送《引導基金運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后5個(gè)月內提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《引導基金公司年度會(huì )計報告》和《引導基金年度執行情況報告》。

第三十四條　引導基金公司要研究建立、健全基金投資（投資退出）決策程序、風(fēng)險管控、財務(wù)管理、績(jì)效管理等制度、辦法。

第三十五條　省財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責定期對引導基金公司投資運行情況進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，向協(xié)調會(huì )通報，并向省政府報告。

第三十六條　引導基金應接受省審計廳的審計或省財政廳的檢查。

第三十七條　對引導基金公司、子基金企業(yè)、子基金管理人及其工作人員以及政府部門(mén)在財政資金管理中出現的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規定進(jìn)行嚴肅處理，并追究相應的民事責任、行政責任；涉嫌犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責任。

第六章　附則

第三十八條　引導基金與中央財政資金共同參股設立子基金的，按照國家有關(guān)規定執行。

第三十九條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十條　本辦法由省財政廳負責解釋。

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