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《武漢市人民政府批轉市司法局關(guān)于全面推行涉企行政處罰三張清單實(shí)施包容審慎執法意見(jiàn)的通知》
武政〔2021〕1號
市人民政府同意《市司法局關(guān)于全面推行涉企行政處罰三張清單實(shí)施包容審慎執法的意見(jiàn)》，現轉發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
武漢市人民政府
2021年1月15日
關(guān)于全面推行涉企行政處罰三張清單實(shí)施包容審慎執法的意見(jiàn)
市司法局
為全面落實(shí)《中共武漢市委武漢市人民政府關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的意見(jiàn)》（武發(fā)〔2020〕7號），持續打造市場(chǎng)化、法治化、國際化的一流營(yíng)商環(huán)境，激發(fā)全市市場(chǎng)活力和社會(huì )創(chuàng )造力，提升城市綜合競爭力，現就全面推行涉企行政處罰“三張清單”，實(shí)施包容審慎執法提出如下意見(jiàn)。
一、指導思想
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，以提高企業(yè)獲得感為落腳點(diǎn)，編制科學(xué)合理的涉企行政處罰事項“三張清單”，對于不予行政處罰的輕微違法行為和從輕減輕行政處罰的一般違法行為，實(shí)施包容審慎監管，進(jìn)一步規范涉企行政執法，為把武漢打造成全國營(yíng)商環(huán)境最優(yōu)的城市提供有力法治保障。
二、主要任務(wù)
（一）明確編制和實(shí)施主體
1.行政處罰“三張清單”，是指不予處罰事項清單、減輕處罰事項清單、從輕處罰事項清單。具有行政處罰權的全市各級行政執法部門(mén)是行政處罰“三張清單”的實(shí)施主體，其中市級行政執法部門(mén)既是實(shí)施主體，也是編制主體。
2.市級行政執法部門(mén)負責編制本部門(mén)的行政處罰“三張清單”，所編制公布的“三張清單”在全市范圍內統一適用。各區行政執法部門(mén)根據法定職責，做好清單的認領(lǐng)和具體實(shí)施，不再單獨編制清單。
（二）遵循編制依據
市級行政執法部門(mén)要嚴格依據《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》）第二十七條第一款“主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的應當依法從輕或者減輕行政處罰”、第二款“違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰”的規定，以現行有效的權責清單為基礎，全面梳理本部門(mén)涉及的所有法律法規規章條款，細化違法行為認定標準，充分結合行政執法實(shí)際，編制本部門(mén)內全市統一的涉企輕微違法行為不予處罰事項清單和一般違法行為從輕、減輕處罰事項清單。
（三）堅持編制原則
1.合法性原則。堅守法治底線(xiàn)，堅持“法無(wú)授權不可為”，確保行政機關(guān)實(shí)施的行政處罰嚴格依照法律法規規章規定的行政處罰種類(lèi)、幅度進(jìn)行裁量，杜絕執法隨意、執法不公。
2.合理性原則。踐行執法為民理念，在確定不予處罰、減輕處罰和從輕處罰的具體情形時(shí)，做到過(guò)罰相當、合理適度，防止和避免同事不同罰，處罰畸輕畸重、顯失公平，過(guò)度執法。
3.公開(kāi)透明原則。注重“三張清單”的公開(kāi)性和實(shí)用性，清單內容要簡(jiǎn)明清晰，具有可操作性，確保執法人員用得上，群眾看得懂。編制完成的“三張清單”，應當面向社會(huì )予以公布。
（四）規范編制要求
1.行政處罰“三張清單”要按照本意見(jiàn)所附《不予處罰事項清單》《減輕處罰事項清單》和《從輕處罰事項清單》格式（見(jiàn)附件1-3）進(jìn)行編制。
2.行政處罰事項的名稱(chēng)和編碼，應當與本部門(mén)在湖北省政務(wù)服務(wù)平臺公布的武漢市市級政府部門(mén)權責清單中的處罰事項名稱(chēng)和編碼保持一致。
3.不予處罰、減輕處罰和從輕處罰的情形，應當按照相關(guān)法律法規規章的規定以及違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、危害程度、實(shí)際后果等因素綜合確定，劃分出明確具體的等級。
（五）落實(shí)進(jìn)度安排
市級行政執法部門(mén)應當于2021年3月底之前完成行政處罰“三張清單”編制工作，并通過(guò)本部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站向社會(huì )公布，同時(shí)抄送市司法局備案。清單公布后，市級行政執法部門(mén)要指導和督促下級行政執法部門(mén)同步抓好實(shí)施。
三、配套措施
（一）加強重點(diǎn)領(lǐng)域監管。對涉及國家安全、公共安全、食品藥品安全、假冒偽劣、知識產(chǎn)權、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、污染防治以及關(guān)系人身健康和生命財產(chǎn)安全等領(lǐng)域，以及因突發(fā)事件啟動(dòng)應急管理的特定時(shí)期，要加大行政執法力度，該嚴的要嚴、該重的要重、該快的要快，涉嫌構成犯罪的，及時(shí)移送司法機關(guān)依法處理。
（二）設置合理“觀(guān)察期”和必要“過(guò)渡期”。對涉及新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等領(lǐng)域的一般違法行為，只要不觸碰安全底線(xiàn)，應當給予一定合理“觀(guān)察期”，進(jìn)行適度、有效監管。對需要達標整改的企業(yè)，應當給予必要“過(guò)渡期”，避免執法簡(jiǎn)單粗暴“一刀切”、一關(guān)了之。
（三）采取預警提示。對非因主觀(guān)故意的過(guò)錯行為，可以采取預警、提醒等方式幫助執法對象特別是企業(yè)及時(shí)糾錯改正，在社會(huì )商譽(yù)、資格認定、優(yōu)惠政策享受等方面不受影響，確保企業(yè)不因小過(guò)失而貽誤大發(fā)展。
（四）實(shí)施容缺執法。在違法情形輕微的情形下，在法定范圍內給予執法相對人自我糾錯的空間，可以依法不予罰款、扣證，指導執法相對人及時(shí)予以糾正。
（五）推行柔性執法。根據執法案件的具體情況，可以采取說(shuō)服教育、勸導示范、行政建議、行政指導、行政約談、行政告誡、行政回訪(fǎng)等方式推行柔性執法。柔性執法案例情況應當于每年12月底之前統計報送。（統計表式樣見(jiàn)附件4）
（六）記入信用記錄。推行信用監管，將行政處罰信息歸集至市信用平臺，記入相關(guān)主體的信用記錄，作為行業(yè)信用分級分類(lèi)評價(jià)的依據之一。
（七）完善配套制度。各級行政執法部門(mén)要健全并完善內部制約程序和制度，嚴格遵守《行政處罰法》相關(guān)程序規定，建立法制審核和集體討論制度，確保依照法定程序行使行政處罰權。
四、有關(guān)要求
（一）加強組織領(lǐng)導。各區人民政府、市級各行政執法部門(mén)要高度重視，加強組織領(lǐng)導、統籌協(xié)調和監督指導，及時(shí)解決實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題。市級各行政執法部門(mén)要充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，做到以上率下、統籌考慮，及時(shí)研究解決本部門(mén)工作落實(shí)中遇到的問(wèn)題，加強對下級部門(mén)工作落實(shí)的指導和監督，督促指導下級部門(mén)嚴格規范實(shí)施清單。
（二）落實(shí)主體責任。市、區行政執法部門(mén)作為推行清單工作的主體，要將此項工作納入本部門(mén)重要議事日程，明確責任、強化措施、完善內部監督檢查機制，及時(shí)公布相關(guān)信息并接受社會(huì )監督，對實(shí)行清單的案件嚴格把關(guān)，既防止濫施行政處罰行為，又避免應罰而不罰，真正使包容審慎執法措施發(fā)揮最大效能。
（三）強化監督檢查。市、區行政執法部門(mén)要建立督查情況通報制度，堅持鼓勵先進(jìn)與鞭策落后相結合，充分調動(dòng)清單工作推進(jìn)落實(shí)的積極性、主動(dòng)性；要加強對清單工作推進(jìn)落實(shí)情況的監督檢查，確保涉企行政處罰“三張清單”落地落實(shí)。
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