鄂市監法函〔2020〕124號《湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈首次輕微違法行為容錯清單（2020年版）〉的通知》

《湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈首次輕微違法行為容錯清單（2020年版）〉的通知》






鄂市監法函〔2020〕124號

各市、州、直管市、神農架林區市場(chǎng)監管局，省局各處室、各直屬事業(yè)單位：

為貫徹落實(shí)《中共湖北省委湖北省人民政府印發(fā)〈關(guān)于更大力度優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境激發(fā)市場(chǎng)活力的若干措施〉的通知》精神，在全省市場(chǎng)監管系統大力弘揚服務(wù)企業(yè)群眾的“店小二”精神，培育新的經(jīng)濟增長(cháng)動(dòng)能，推進(jìn)包容審慎監管，在總結《首次輕微違法經(jīng)營(yíng)行為免罰清單（2019年版）》執行情況的基礎上，省局編制了《首次輕微違法行為容錯清單（2020年版）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《容錯清單》）?，F就容錯清單實(shí)施有關(guān)事項通知如下：

一、適用范圍

《容錯清單》是省局依據《中華人民共和國行政處罰法》和市場(chǎng)監管總局關(guān)于規范行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)，結合市場(chǎng)監管領(lǐng)域有關(guān)法律、法規、規章貫徹實(shí)施情況，所編制的首次輕微違法行為不予處罰或減輕處罰的清單。全省各級市場(chǎng)監管部門(mén)在依職權開(kāi)展監督檢查、處理投訴舉報或辦理其他部門(mén)移送違法線(xiàn)索核查等過(guò)程中，發(fā)現當事人存在《容錯清單》所列的違法行為，可以通過(guò)責令改正、批評教育、約談指導等方式督促當事人改正或者限期改正違法行為的，依法不對當事人實(shí)施行政處罰。

二、基本原則

（一）堅持處罰與教育相結合的原則。對《容錯清單》所列首次輕微違法行為，以糾正為主的方式教育、引導市場(chǎng)主體自覺(jué)守法。違法行為具有可罰可不罰自由裁量情形的，盡可能采取對當事人損害最小的方式實(shí)現法律目的。

（二）堅持合法合理原則。嚴格按照法定權限，遵守法定程序，準確認定違法事實(shí)，正確適用法律依據，做到程序合法、執法有據，確保行政執法合法合理。

（三）堅持綜合裁量原則。對《容錯清單》所列首次輕微違法行為，要以事實(shí)為依據，綜合考慮違法主體的動(dòng)機、目的、手段及違法行為的性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等情況，進(jìn)行合理裁量，實(shí)現法律效果和社會(huì )效果的有機統一。

三、適用條件

適用《容錯清單》應同時(shí)具備以下條件：

（一）首次實(shí)施《容錯清單》所列輕微違法行為的；

（二）實(shí)施輕微違法行為沒(méi)有造成危害后果，或者危害后果較輕的；

（三）主動(dòng)糾正違法行為、消除或減輕危害后果，或者在規定期限內及時(shí)改正的。

涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命安全和生態(tài)環(huán)境保護等重點(diǎn)領(lǐng)域及擾亂公平競爭市場(chǎng)秩序的違法行為，不適用《容錯清單》。

四、處理依據

適用《容錯清單》的輕微違法行為，全省各級市場(chǎng)監管部門(mén)應當依法進(jìn)行核查和處理。在進(jìn)行核查處理時(shí)，《容錯清單》可以作為不予處罰或減輕處罰裁量說(shuō)理的內容，但不得直接作為不予處罰或減輕處罰的依據。

五、處理措施

（一）執法機構經(jīng)核查認為當事人的違法行為可以適用《容錯清單》的，應當向當事人指出違法行為，宣傳相關(guān)法律、法規、規章規定，通過(guò)批評教育、約談指導等措施予以糾正；需要責令改正的，經(jīng)市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準，下達責令改正通知書(shū)，責令限期整改并報告改正情況，執法機構核實(shí)確認糾正情況后，不予行政處罰。

經(jīng)責令改正，當事人仍未在規定期限內改正、不及時(shí)消除或減輕危害后果的，依據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章規定，依法予以查處。

（二）對未列入《容錯清單》的其他輕微違法行為，依據《中華人民共和國行政處罰法》和其他法律、法規、規章規定，應當不予行政處罰的，不得給予行政處罰。

（三）對適用《容錯清單》違法行為的處理，應當參照行政執法“三項制度”（行政執法公示制度、執法全過(guò)程記錄制度、重大執法決定法制審核制度 ）的要求，對違法線(xiàn)索的核查、責令改正及改正核實(shí)情況等內容，通過(guò)文字、音像等記錄形式實(shí)行全過(guò)程記錄，做到全程留痕和可回溯管理。

六、有關(guān)要求

（一）加強清單管理。全省各級市場(chǎng)監管部門(mén)于每年年底前將《容錯清單》的執行情況及工作建議報送上一級市場(chǎng)監管部門(mén)。各市州局將情況匯總后報省局，省局將依據法律、法規、規章的立改廢釋和《容錯清單》執行情況適時(shí)對清單進(jìn)行調整。

（二）強化以案釋法。執法機構在適用《容錯清單》時(shí)，要以增強市場(chǎng)主體自律意識、合法經(jīng)營(yíng)意識為重點(diǎn)，加強批評教育，指出違法行為的事實(shí)、性質(zhì)和可能造成的危害后果等，引導市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)、誠信經(jīng)營(yíng)。

（三）強化執法監督。全省各級市場(chǎng)監管部門(mén)要按照《市場(chǎng)監督管理執法監督暫行規定》的要求，加強對《容錯清單》實(shí)施情況的監督檢查。

本通知實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，請及時(shí)向省市場(chǎng)監管局法規處報告。聯(lián)系人：楊年芳； 聯(lián)系電話(huà)：027-87811129。




附件：湖北省市場(chǎng)監管領(lǐng)域首次輕微違法經(jīng)營(yíng)行為容錯清單（2020年版）




 

湖北省市場(chǎng)監督管理局

2020年6月15日

湖北省市場(chǎng)監管領(lǐng)域首次輕微違法經(jīng)營(yíng)行為容錯清單（2020年版）


 

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