吉政辦發(fā)〔2016〕69號《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省金融辦吉林省交易場(chǎng)所監督管理細則（試行）的通知》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省金融辦吉林省交易場(chǎng)所監督管理細則（試行）的通知》








吉政辦發(fā)〔2016〕69號

吉林省人民政府辦公廳

關(guān)于轉發(fā)省金融辦吉林省交易場(chǎng)所

監督管理細則（試行）的通知

吉政辦發(fā)〔2016〕69號

各市（州）人民政府，長(cháng)白山管委會(huì )，各縣（市）人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機構：

省金融辦制定的《吉林省交易場(chǎng)所監督管理細則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真遵照執行。

吉林省人民政府辦公廳

2016年9月30日

吉林省交易場(chǎng)所監督管理細則（試行）

省金融辦

第一章　總則

第一條　為規范交易場(chǎng)所的行為，切實(shí)防范金融風(fēng)險，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）和《吉林省交易場(chǎng)所監督管理暫行辦法（試行）》（吉政令第248號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）等有關(guān)規定，結合我省實(shí)際，制定本細則。

第二條　本細則所指交易場(chǎng)所，是指在我省行政區域內由省政府批準設立的從事權益類(lèi)交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場(chǎng)所，包括名稱(chēng)中未使用 “交易所 ”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。

權益類(lèi)交易包括產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易；大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標準化合約交易；其他標準化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。

省外交易場(chǎng)所在我省設立分支機構，需經(jīng)完成國家清理整頓工作部署并出臺交易場(chǎng)所監管辦法的所在地省級人民政府和本省人民政府批準。省外交易場(chǎng)所在我省分支機構的監督管理，適用本細則。

第三條　省政府授權吉林省金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省金融辦）作為全省各類(lèi)交易場(chǎng)所的統籌管理部門(mén)，會(huì )同吉林省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導小組）成員單位，共同做好全省各類(lèi)交易場(chǎng)所的準入審核、統計監測、違規處理等工作。

各市（州）人民政府、長(cháng)白山管委會(huì )、擴權強縣試點(diǎn)市人民政府（以下統稱(chēng)所在地政府）與省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負責交易場(chǎng)所的日常監督管理，履行風(fēng)險處置職責。

所在地政府應當指定一個(gè)部門(mén)負責本行政區域內交易場(chǎng)所的監督檢查工作。

第四條　交易場(chǎng)所應當依法依規開(kāi)展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負盈虧、自擔風(fēng)險、自我約束，履行市場(chǎng)主體責任，維護正常市場(chǎng)秩序和各類(lèi)交易主體的合法權益。遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益。

第二章　設立

第五條　按照 “總量控制、合理布局、審慎審批 ”的原則，負責統籌規劃全省各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模、交易類(lèi)別和區域分布，重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢明顯、實(shí)體經(jīng)濟確需、專(zhuān)業(yè)人才集聚、監管能力較強的地區設立交易場(chǎng)所，重點(diǎn)支持設立專(zhuān)業(yè)化、特色化的交易場(chǎng)所。

第六條　新設立的交易場(chǎng)所，由所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對地方經(jīng)濟特點(diǎn)、資源稟賦、市場(chǎng)環(huán)境、交易場(chǎng)所擬采用的運營(yíng)模式進(jìn)行充分論證和調研，在風(fēng)險防控和監管措施完備的情況下，提出初審意見(jiàn)，報省金融辦復審。

第七條　省金融辦牽頭征求領(lǐng)導小組相關(guān)成員單位意見(jiàn)，并可根據需要，將交易場(chǎng)所設立事項提請由高校、研究機構、交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )及政府相關(guān)部門(mén)人員組成的咨詢(xún)專(zhuān)家委員會(huì )論證，聽(tīng)取擬任董事長(cháng)、總經(jīng)理對擬設交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的工作思路，聽(tīng)取所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)相關(guān)負責人員關(guān)于交易場(chǎng)所的風(fēng)險防范、化解和處置安排。

省金融辦匯總各方意見(jiàn)后，提出是否同意設立的審核意見(jiàn)。同意設立的，報省政府批準籌建；不同意設立的，向所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)書(shū)面說(shuō)明理由。

第八條　獲準籌建的交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)籌建機構）應當在收到批準通知之日起6個(gè)月內完成籌建工作。不能如期完成的，應當在期限屆滿(mǎn)前1個(gè)月向省政府提交延期申請，延期申請僅限1次且時(shí)限不得超過(guò)3個(gè)月。

籌建機構應持批準通知，向工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊手續，與符合條件的銀行業(yè)金融機構簽署資金存管協(xié)議，向通信管理部門(mén)辦理網(wǎng)絡(luò )經(jīng)營(yíng)許可。

籌建機構在籌建期間不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及對外宣傳、招募會(huì )員等相關(guān)活動(dòng)?；I建期間不得變更出資人。

第九條　省金融辦按照省政府授權組織所在地政府和省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對籌建機構的籌建情況進(jìn)行驗收。經(jīng)驗收合格的，方可開(kāi)業(yè)。

第十條　新設交易場(chǎng)所，注冊資本最低限額應當符合《暫行辦法》第八條的規定。股東應當以貨幣或者交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例及時(shí)限應當符合有關(guān)規定。

第十一條　交易場(chǎng)所原則上應有2家以上法人股東，主發(fā)起人（第一大股東）及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于四分之一，且不超過(guò)三分之二；最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過(guò)二分之一。

主發(fā)起人除應當符合《暫行辦法》第九條規定外，還應具有與擬設立交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)較強的關(guān)聯(lián)度，申請交易范圍與現有主營(yíng)業(yè)務(wù)相符；近3年連續盈利，且3年凈利潤總額不低于3000萬(wàn)元。

第十二條　申請設立交易場(chǎng)所，除應當提交《暫行辦法》第十三條規定的材料外，還應提交下列材料：

（一）總體架構方案。包括內部組織結構、部門(mén)職責、運營(yíng)架構、業(yè)務(wù)流程、信息系統架構、風(fēng)險控制體系、資金清算和結算模式等。

（二）財務(wù)管理制度、合規管理制度、客戶(hù)投訴處理制度、風(fēng)險處置預案、突發(fā)事件應急預案、數據備案及保存制度等。

（三）律師事務(wù)所出具的符合要求的合法合規性審查意見(jiàn)，出資人的納稅證明，企業(yè)股東的經(jīng)營(yíng)情況介紹，自然人股東的個(gè)人簡(jiǎn)歷。

（四）所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)出具的風(fēng)險防范、化解和處置預案，履行屬地監管和風(fēng)險處置職責的承諾書(shū)，并在承諾書(shū)中明確交易場(chǎng)所的日常監管部門(mén)。

（五）關(guān)于自愿加入本省行業(yè)自律組織和統一登記結算平臺并接受自律管理的承諾書(shū)。

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第十三條　省金融辦根據本細則第九條規定組織驗收時(shí)，籌建機構應準備下列材料：

（一）籌建情況說(shuō)明書(shū)。包括人員聘任、資金繳付、辦公場(chǎng)所、交收倉庫、管理制度、發(fā)展規劃及交易系統等籌建工作完成情況。

（二）擬任從業(yè)人員資格申請材料。

1.擬任董事、監事、高級管理人員的從業(yè)申請、身份證復印件、學(xué)歷與學(xué)位證明、無(wú)違法犯罪記錄證明及無(wú)不良信用記錄證明；

2.有關(guān)委派、選舉或者聘用董事、監事、高級管理人員的證明。

（三）驗資機構出具的驗資證明，資產(chǎn)評估機構出具的資產(chǎn)評估報告以及資本金入賬原始憑證的復印件。

（四）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、交收倉庫所有權或使用權證明文件及消防安全證明。

（五）與符合條件的銀行業(yè)金融機構簽訂的資金存管協(xié)議。

（六）公司章程。

（七）交易系統建設情況報告，包括核心業(yè)務(wù)系統、軟硬件和網(wǎng)絡(luò )分析等內容；交易系統安全穩定性測評報告。

（八）經(jīng)營(yíng)規劃，包括未來(lái)3年公司業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、擬設立交易品種、分支機構的拓展計劃等。

（九）已加入本省行業(yè)自律組織的證明文件。

（十）與本省統一登記結算平臺簽署的登記結算協(xié)議。

（十一）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第三章　變更和終止

第十四條　交易場(chǎng)所變更《暫行辦法》第十五條所列事項的，需經(jīng)所在地政府指定的監管部門(mén)或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)初審后，報省金融辦核準。

第十五條　交易場(chǎng)所申請變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更交易規則或者新設交易品種，應全面審核、評估自身運營(yíng)能力、技術(shù)、人才、風(fēng)險控制以及市場(chǎng)等各方面條件，并提交下列材料：

（一）變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更交易規則或者新設交易品種申請書(shū)；

（二）關(guān)于變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更交易規則或者新設交易品種的法定有效決策文件；

（三）可行性研究報告；

（四）與申請新增業(yè)務(wù)、交易品種有關(guān)的規章制度；新的規章制度及新舊條文對照表；

（五）律師事務(wù)所出具的合法合規性審查意見(jiàn)；

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

原則上專(zhuān)業(yè)化、特色化的交易場(chǎng)所，不得新增跨類(lèi)別的交易品種。

第十六條　交易場(chǎng)所變更法定代表人或高級管理人員，應提交下列材料：

（一）變更法定代表人或高級管理人員申請書(shū)；

（二）擬任法定代表人或高級管理人員的簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷與學(xué)位證明、無(wú)違法犯罪記錄證明、無(wú)不良信用記錄證明、證券期貨等領(lǐng)域的投資管理經(jīng)驗證明；

（三）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第十七條　交易場(chǎng)所變更注冊資本，應提交下列材料：

（一）變更注冊資本申請書(shū)；

（二）關(guān)于變更注冊資本的法定有效決策文件；

（三）股東變更出資的合同；

（四）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場(chǎng)所變更后的注冊資本不得低于規定的注冊資本最低限額。

第十八條　交易場(chǎng)所變更股權，應提交下列材料：

（一）變更股權申請書(shū)；

（二）股權轉讓合同；

（三）律師事務(wù)所出具的合法合規性審查意見(jiàn)；

（四）擬變更股權的法定有效決策文件；

（五）新增股東的基本情況說(shuō)明；

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場(chǎng)所變更后的股權結構及股東應符合相關(guān)規定。

第十九條　交易場(chǎng)所分立或合并，應提交下列材料：

（一）交易場(chǎng)所分立或合并申請書(shū)；

（二）關(guān)于交易場(chǎng)所分立或合并的法定有效決策文件；

（三）可行性研究報告；

（四）分立出或合并入分支機構的規章制度；

（五）按審慎性原則要求提交的其他材料。

原則上交易場(chǎng)所不得分立出或合并入與自身主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的分支機構。

第二十條　交易場(chǎng)所變更公司章程中規定解散事由與清算辦法的條款，應提交下列材料：

（一）變更公司章程重要條款的申請書(shū)，應當至少包括變更的原因、背景、內容及新舊條文對照表；

（二）公司關(guān)于變更章程的股東（大）會(huì )決議和相關(guān)議案；

（三）公司現行有效的章程；

（四）公司修改后的章程；

（五）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場(chǎng)所變更《暫行辦法》第十五條、第十六條以外的公司章程條款，可直接到工商行政管理部門(mén)辦理相關(guān)手續。

第二十一條　交易場(chǎng)所變更《暫行辦法》第十六條所列事項的，需經(jīng)所在地政府指定的監管部門(mén)或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)同意后，報省金融辦備案。

第二十二條　交易場(chǎng)所變更住所，如所在地未發(fā)生變化，需經(jīng)所在地政府指定的監管部門(mén)或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)同意后，報省金融辦備案；如所在地發(fā)生變化，需分別經(jīng)遷出地與遷入地政府同意后，報省金融辦備案。

第二十三條　交易場(chǎng)所獲準設立或發(fā)生《暫行辦法》第十五條、第十六條所列事項的，應及時(shí)到工商行政管理部門(mén)辦理相關(guān)手續，并于完成工商手續后10個(gè)工作日內將營(yíng)業(yè)執照等相關(guān)文件報所在地政府指定的監管部門(mén)或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、省金融辦備案。

第二十四條　交易場(chǎng)所可根據需要停業(yè)，擬停業(yè)的交易場(chǎng)所應當妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，并向省金融辦報送停業(yè)安排。

擬恢復營(yíng)業(yè)的交易場(chǎng)所，由省金融辦組織所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行驗收。經(jīng)驗收合格后，方可開(kāi)業(yè)。

對停業(yè)連續6個(gè)月以上仍未能恢復營(yíng)業(yè)或者停業(yè)連續6個(gè)月以上經(jīng)驗收仍不符合持續經(jīng)營(yíng)條件的，由省金融辦按規定取消其業(yè)務(wù)許可。

　第二十五條　交易場(chǎng)所被取消業(yè)務(wù)許可的，應當妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)，結清交易業(yè)務(wù)，向工商行政管理部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記。

第二十六條　交易場(chǎng)所設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)或者其分支機構設立、變更、終止的，應當在省金融辦指定的媒體上公告。

第四章　行為規范

第二十七條　交易場(chǎng)所不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過(guò)發(fā)布廣告或虛假宣傳募集資金，不得作出保本付息、定期回購或給付回報的承諾。

交易場(chǎng)所不得對外提供擔保，不得對外進(jìn)行資金拆借和股權投資，交易場(chǎng)所自有資金只能用于經(jīng)營(yíng)服務(wù)和風(fēng)險防控需要，不得挪作他用。

第二十八條　交易場(chǎng)所應當切實(shí)履行投資者適當性管理職責，了解投資者的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力。

自然人投資者申請在交易場(chǎng)所交易的，其名下金融資產(chǎn)不得低于交易場(chǎng)所規定的合格投資者標準。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

交易場(chǎng)所應當認真審核投資者提供的相關(guān)材料，并與投資者簽署入市協(xié)議書(shū)、風(fēng)險揭示書(shū)和客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議等合同文本，并有針對性開(kāi)展風(fēng)險警示、知識普及、投資者服務(wù)等工作。

第二十九條　交易場(chǎng)所應嚴格落實(shí)客戶(hù)保證金第三方存管制度，在符合條件的銀行業(yè)金融機構開(kāi)立獨立的專(zhuān)用結算賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于存放客戶(hù)資金。專(zhuān)用結算賬戶(hù)與交易場(chǎng)所自有資金賬戶(hù)要嚴格分離，不得混同。

存管銀行應當按照有關(guān)規定對交易場(chǎng)所專(zhuān)用結算賬戶(hù)資金往來(lái)情況進(jìn)行管理和監督，嚴格執行與交易場(chǎng)所、省金融辦設定的各項風(fēng)險防控措施，及時(shí)向省金融辦等有關(guān)部門(mén)報告交易場(chǎng)所資金異動(dòng)情況，按約定采取風(fēng)險防控措施。

第三十條　交易場(chǎng)所應當根據交易品種風(fēng)險程度的高低，合理設定交易保證金比例和單日漲跌幅。

第三十一條　交易場(chǎng)所應當按照交易規則等規定的交易時(shí)間提供交易服務(wù)，不得擅自變更交易時(shí)間。

第三十二條　交易場(chǎng)所應當根據自身風(fēng)險狀況在風(fēng)險管理制度中明確按照交易規模的一定比例提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金用于防范市場(chǎng)風(fēng)險，彌補市場(chǎng)及會(huì )員可能違規操作或管理不善給客戶(hù)造成的損失，風(fēng)險準備金應覆蓋交易場(chǎng)所自身風(fēng)險。風(fēng)險準備金的來(lái)源為交易場(chǎng)所的自有資金和交易手續費。

交易場(chǎng)所應與符合條件的銀行業(yè)金融機構簽訂專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險準備金管理協(xié)議，對風(fēng)險準備金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理、專(zhuān)款專(zhuān)用。

第三十三條　交易場(chǎng)所的交易信息和結算系統應符合業(yè)務(wù)開(kāi)展和監管要求，方可正式上線(xiàn)運行。系統應具備數據安全保護和備份措施，能夠及時(shí)向監管部門(mén)或其指定機構提供符合要求的數據信息。系統應能夠為監管部門(mén)或其指定機構提供遠程接入，便于監管部門(mén)開(kāi)展監管工作。

第三十四條　交易場(chǎng)所應當建立公司互聯(lián)網(wǎng)站，按照有關(guān)規定披露下列信息：

（一）公司概況。包括法定名稱(chēng)、注冊資本、注冊地址、開(kāi)業(yè)時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍、組織結構、客服電話(huà)和投訴電話(huà)等。

（二）交易產(chǎn)品信息、交易信息、交易細則等。

（三）基本制度。交易規則、資金管理制度、會(huì )員管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險控制制度等。

（四）會(huì )員及交割倉庫的名稱(chēng)、地址、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)、聯(lián)系方式等；對代理多家交易場(chǎng)所的會(huì )員應予明示。

（五）重大事項信息，包括交易場(chǎng)所分支機構的設立，變更《暫行辦法》第十五條、第十六條所列事項，重大訴訟或者重大仲裁事項，交易場(chǎng)所及其分支機構受到監管部門(mén)的行政處罰等。

（六）按審慎性原則要求披露的其他信息。

第三十五條　交易場(chǎng)所應當嚴格規范會(huì )員行為，設置合理的會(huì )員準入門(mén)檻，建立健全會(huì )員監督管理制度，履行對會(huì )員的合規管理職責。

（一）交易場(chǎng)所應當嚴格規范管理交易系統后臺，建立防火墻制度，隔離交易場(chǎng)所及其會(huì )員權限，嚴禁會(huì )員通過(guò)交易系統后臺篡改客戶(hù)信息、交易信息等。

（二）交易場(chǎng)所應當對會(huì )員業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行定期、不定期檢查，防范會(huì )員風(fēng)險蔓延。

（三）交易場(chǎng)所對會(huì )員的各種違規行為承擔連帶責任，并先行賠償由此給客戶(hù)造成的損失。

交易場(chǎng)所及其會(huì )員不得參與自營(yíng)交易，不得通過(guò)盈利承諾、喊單等手段誘導客戶(hù)入市交易，不得在業(yè)務(wù)中與客戶(hù)分享利益或者共擔風(fēng)險，不得接受客戶(hù)的全權委托而決定買(mǎi)賣(mài)、選擇交易品種、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

第三十六條　交易場(chǎng)所應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立健全客戶(hù)投訴處理制度，明確承擔此項職責的部門(mén)和崗位，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶(hù)及會(huì )員的投訴與糾紛。

第三十七條　交易場(chǎng)所應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務(wù)等數據進(jìn)行備份管理。

交易場(chǎng)所應當妥善保存會(huì )員及客戶(hù)資料，除依法配合調查和檢查外，應當為客戶(hù)保密。會(huì )員及客戶(hù)資料保存期限不得少于20年。

第三十八條　交易場(chǎng)所應當按照規定報送年度報告、季度工作報告、月度交易數據等資料，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人應當對年度報告、季度工作報告簽署確認意見(jiàn)。

第三十九條　交易場(chǎng)所的高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應層級人員）和從業(yè)人員應積極參加監管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì )組織的業(yè)務(wù)培訓。

第四十條　發(fā)生影響或者可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況或者客戶(hù)交易安全的重大事件，交易場(chǎng)所應當立即向所在地政府或者省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報告，說(shuō)明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。

所在地政府或者省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應將處置情況及時(shí)報省金融辦。

第五章　監督管理

第四十一條　省金融辦會(huì )同領(lǐng)導小組成員單位按職責分工負責貫徹落實(shí)國家和省委、省政府有關(guān)交易場(chǎng)所的各項方針政策，對全省各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行規范管理。省金融辦統籌協(xié)調交易場(chǎng)所的監督管理工作，負責擬定全省交易場(chǎng)所的發(fā)展規劃；牽頭建立監管協(xié)調和信息共享機制，制定信息披露、現場(chǎng)檢查、投訴受理、統計監測等監管制度；牽頭組織開(kāi)展全省范圍的監督檢查、業(yè)務(wù)培訓、投資者教育等活動(dòng)；組織查處交易場(chǎng)所重大違法違規事件；指導、督促、協(xié)調所在地政府和省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展各項監督管理工作。

第四十二條　所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負責對交易場(chǎng)所的下列事項進(jìn)行監督管理：

（一）對交易場(chǎng)所及其分支機構的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監管，通過(guò)現場(chǎng)檢查、非現場(chǎng)檢查依法履行監督管理職責；

（二）負責對交易場(chǎng)所的治理結構、風(fēng)險管理、內部控制、會(huì )員管理制度的健全、完善及運行情況進(jìn)行監督檢查；

（三）依托客戶(hù)資金第三方存管制度，定期對交易場(chǎng)所客戶(hù)資金安全進(jìn)行日常監管；

（四）負責監控并及時(shí)處置交易場(chǎng)所及其分支機構的風(fēng)險，遇有重大風(fēng)險及時(shí)向省金融辦報告；

（五）按照有關(guān)規定，負責受理并及時(shí)處置交易場(chǎng)所的投訴舉報、集聚上訪(fǎng)等事宜；

（六）負責依法處理交易場(chǎng)所違法違規行為，依法查處擅自設立的交易場(chǎng)所。

（七）領(lǐng)導小組確定的其他事項。

第四十三條　省金融辦、所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應按照有關(guān)規定，對交易場(chǎng)所進(jìn)行定期或者不定期的現場(chǎng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專(zhuān)業(yè)人員協(xié)助檢查。

現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法工作證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

檢查過(guò)程中，檢查人員可查閱文件和資料、查看經(jīng)營(yíng)管理場(chǎng)所、采集數據信息、測試有關(guān)系統設備設施、訪(fǎng)談或詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員，并可根據需要，收集原件、原物，進(jìn)行復制、記錄、錄音、錄像、照相等。

第四十四條　省金融辦、所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)依法開(kāi)展現場(chǎng)檢查，被檢查交易場(chǎng)所及其工作人員應當配合，保證提供的有關(guān)文件資料真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十五條　交易場(chǎng)所違反《暫行辦法》及本細則有關(guān)規定的，省金融辦、所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)可以對其采取誡勉談話(huà)、責令改正等監督管理措施。

第四十六條　交易場(chǎng)所有下列情形之一的，省金融辦、所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)可責令其限期整改：

（一）公司治理不健全，部門(mén)或者崗位設置存在缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響交易場(chǎng)所持續經(jīng)營(yíng)；

（二）業(yè)務(wù)規則不健全或者未有效執行，風(fēng)險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所持續經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶(hù)合法權益；

（三）未與符合條件的銀行業(yè)金融機構簽署資金存管協(xié)議，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全；

（四）未按規定實(shí)行投資者適當性管理制度，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（五）未按規定提取、存管和使用風(fēng)險準備金；

（六）未按規定建立交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)系統；系統存在缺陷，可能造成有關(guān)數據失真或者損害客戶(hù)合法權益；

（七）未按規定進(jìn)行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（八）未按規定履行對會(huì )員的合規管理職責，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（九）未對可能影響交易場(chǎng)所持續經(jīng)營(yíng)的重大事件進(jìn)行及時(shí)報告和妥善處理；

（十）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規，可能影響持續經(jīng)營(yíng)；

（十一）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續經(jīng)營(yíng)；

（十二）投訴舉報集中，且交易場(chǎng)所存在相關(guān)責任；

（十三）未加入自律組織或登記結算平臺；

（十四）根據審慎監管原則認定的其他重大情形。

整改期間，省金融辦、所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)可以責令交易場(chǎng)所暫停發(fā)展新會(huì )員，取消或結束部分交易活動(dòng)。

交易場(chǎng)所完成整改，應及時(shí)向省金融辦、所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報告。省金融辦、所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應當進(jìn)行驗收。

省金融辦責令交易場(chǎng)所限期整改，應通知所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)責令交易場(chǎng)所限期整改，應通知省金融辦。

第四十七條　對逾期未整改的、整改后仍未達到經(jīng)營(yíng)條件的、一年之內被責令整改達3次的以及存在其他重大情形的，省金融辦可以責令交易場(chǎng)所取消或結束交易活動(dòng)進(jìn)行整頓。

交易場(chǎng)所整頓期為6個(gè)月。整頓期間，交易場(chǎng)所不得以任何形式組織交易及其相關(guān)活動(dòng)。在規定期間擬恢復營(yíng)業(yè)的，由省金融辦組織所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行驗收。經(jīng)驗收合格的，方可恢復營(yíng)業(yè)。

對經(jīng)過(guò)整頓或整頓期滿(mǎn)仍未達到經(jīng)營(yíng)條件的、未經(jīng)批準擅自恢復營(yíng)業(yè)的、涉嫌重大違法違規的以及存在其他重大情形的，省金融辦可以按規定取消其業(yè)務(wù)許可。

第四十八條　對限期整改、整頓、取消業(yè)務(wù)許可的交易場(chǎng)所，銀行業(yè)監管部門(mén)應及時(shí)督促銀行業(yè)金融機構限制、暫停、取消為其提供金融服務(wù)。

第四十九條　省金融辦、所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應當按照有關(guān)規定受理交易場(chǎng)所的投訴舉報事宜，并可根據需要委托第三方機構開(kāi)展調查、審計、評估等工作。

原則上投訴標的金額在500萬(wàn)元人民幣以下的，由所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)處理；單次或月度累計投訴標的金額達500萬(wàn)元人民幣及以上的，所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應及時(shí)報省金融辦，由省金融辦會(huì )同相關(guān)部門(mén)共同處理。

第五十條　省金融辦應當通過(guò)官方網(wǎng)站等多種渠道，及時(shí)公布全省交易場(chǎng)所運行、處罰等情況。建立并完善與司法機關(guān)的信息共享與協(xié)調合作機制，進(jìn)一步健全和完善案件移送等制度。

第五十一條　省金融辦可以根據市場(chǎng)發(fā)展和監管需要，適時(shí)組織省內交易場(chǎng)所及相關(guān)機構設立全省統一的交易場(chǎng)所登記結算平臺。各交易場(chǎng)所應當通過(guò)上述平臺辦理資金清算等業(yè)務(wù)。

第五十二條　全省交易場(chǎng)所及相關(guān)機構經(jīng)協(xié)商可成立行業(yè)自律組織，維護會(huì )員權益和行業(yè)秩序，開(kāi)展行業(yè)自律管理。

第六章　附則

第五十三條　本細則由省金融辦負責解釋。

第五十四條　本細則實(shí)施前已設立的交易場(chǎng)所，由省金融辦牽頭組織領(lǐng)導小組成員單位適時(shí)進(jìn)行分類(lèi)處置。

第五十五條　對交易場(chǎng)所及其各項交易活動(dòng)的監督管理，國家法律、行政法規另有規定的，從其規定。

第五十六條　本細則自印發(fā)之日起施行。

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本文關(guān)鍵詞： 吉政辦發(fā), 吉林省