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濟南市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)私募投資業(yè)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)
濟政發(fā)〔2018〕30號
各區縣人民政府，市政府各部門(mén)（單位）：
為進(jìn)一步促進(jìn)我市私募投資業(yè)健康穩定發(fā)展，加快產(chǎn)業(yè)轉型升級和新舊動(dòng)能轉換，根據《山東省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強對私募股權投資企業(yè)和創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)服務(wù)工作的通知》（魯政辦字〔2018〕198號）精神，結合我市實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、規范私募投資機構市場(chǎng)準入
（一）著(zhù)力打造私募投資集聚區。統籌安排我市私募投資市場(chǎng)建設布局，引導各區縣結合轄區實(shí)際，積極推進(jìn)私募投資集聚區建設。對私募投資集聚區采取授牌管理模式，對政策、載體、服務(wù)和相應管理能力符合相關(guān)要求的集聚區，由市地方金融監管局頒發(fā)“私募投資集聚區”牌匾。各私募投資集聚區要設立或指定專(zhuān)門(mén)管理組織，具體承擔私募投資機構的統計、協(xié)調、服務(wù)和管理職責。
（二）依法依規注冊私募投資機構。申請注冊私募股權投資（基金）管理企業(yè)、私募股權投資基金企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、私募證券投資（基金）管理企業(yè)和私募證券投資基金企業(yè)，申請人可直接到市地方金融監管局授牌的私募投資集聚區所在區縣（含濟南高新區、市南部山區、濟南新舊動(dòng)能轉換先行區，下同）工商（市場(chǎng)監管）部門(mén)辦理。工商（市場(chǎng)監管）部門(mén)要依企業(yè)申請辦理私募投資機構登記注冊。在集聚區外原則上不予注冊私募投資機構。
（三）規范明確機構名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍。私募投資機構的企業(yè)名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍參照《關(guān)于做好有關(guān)從事金融活動(dòng)企業(yè)登記注冊審批備案等工作的通知》（魯工商企字〔2017〕8號）要求辦理。
設立私募股權投資（基金）管理企業(yè)等私募股權投資機構的，私募股權投資（基金）管理企業(yè)名稱(chēng)可以使用“股權投資（基金）管理”或“產(chǎn)業(yè)投資（基金）管理”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“受托管理股權投資基金，從事股權投資管理及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)”；私募股權投資基金企業(yè)名稱(chēng)可以使用“股權投資基金”或“產(chǎn)業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“從事對未上市企業(yè)的股權投資、對上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)”。
設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)的，企業(yè)名稱(chēng)使用“創(chuàng )業(yè)投資”字樣的，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)，代理其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)等機構或個(gè)人的創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)”；企業(yè)名稱(chēng)使用“創(chuàng )業(yè)投資管理”字樣的，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“為創(chuàng )業(yè)企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)，創(chuàng )業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)”。
設立私募證券投資（基金）管理企業(yè)的，名稱(chēng)可以使用“私募（投資）基金”“私募（投資）基金管理”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)”。
注冊私募投資機構在企業(yè)名稱(chēng)中不單獨使用“基金”“基金管理”“資產(chǎn)管理”等公募基金、金融資產(chǎn)管理公司才可使用的字樣。
（四）依法嚴格審核做好風(fēng)險提示。工商（市場(chǎng)監管）部門(mén)在辦理登記注冊時(shí)，要嚴格審核登記申請材料，規范核定企業(yè)登記事項，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍信息中應標注“未經(jīng)金融監管部門(mén)批準，不得從事向公眾吸收存款、融資擔保、代客理財等金融服務(wù)。未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記，不得使用‘基金’或者‘基金管理’字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)”等提示字樣。私募投資機構獲得的營(yíng)業(yè)執照僅作為確認企業(yè)主體資格的證明，不作為開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的許可。
（五）健全注冊信息推送共享制度。工商（市場(chǎng)監管）部門(mén)辦理工商注冊后，應按照《濟南市人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》（濟政發(fā)〔2016〕32號）規定，通過(guò)市事中事后監管服務(wù)平臺將私募投資機構的登記信息推送至市、區縣地方金融監管機構。區縣地方金融監管機構要認真核查注冊登記信息，建立注冊登記臺賬，并及時(shí)與企業(yè)對接，核實(shí)相關(guān)信息；發(fā)現私募投資機構有涉嫌違反工商法律法規行為的，立即向工商（市場(chǎng)監管）部門(mén)反饋。
（六）依法依規強化登記備案制度。申辦私募投資機構按照國家要求實(shí)行先照后登記備案制度。引導私募投資機構在完成工商注冊、取得營(yíng)業(yè)執照后，依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》等規定及時(shí)向中基協(xié)登記備案，履行基金管理人登記手續，申請成為中基協(xié)會(huì )員，并向注冊地區縣地方金融監管機構報送企業(yè)規章制度及重大事項。在中基協(xié)登記并依法合規運營(yíng)的私募基金管理機構應當在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內，通過(guò)中基協(xié)私募基金登記備案系統進(jìn)行備案。注冊申請人在取得登記備案后方可從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)在向中基協(xié)登記備案的同時(shí)，按照《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委令第39號)規定向發(fā)改部門(mén)備案。省、市、區縣政府引導基金參與出資的私募投資機構應同時(shí)在對應的省、市、區縣政府地方金融監管機構備案。
二、引導私募投資機構依法合規運營(yíng)
（一）引導私募投資機構自覺(jué)接受監管。在我市注冊的各類(lèi)私募投資機構要嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《山東省地方金融條例》等要求依法合規經(jīng)營(yíng)，并主動(dòng)接受中國證監會(huì )及其派出機構的監管以及市、區縣地方金融監管機構的管理，及時(shí)向所在區縣地方金融監管機構報送業(yè)務(wù)情況、財務(wù)會(huì )計報告和合并、分立、控股權變更以及其他重大事項。在發(fā)改部門(mén)備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)應自覺(jué)接受發(fā)改部門(mén)管理。
（二）堅決杜絕各類(lèi)違規行為。私募投資機構應當依據國家私募投資相關(guān)規定，向投資者如實(shí)披露信息，充分提示風(fēng)險。私募投資機構募集資金對象（穿透后）不超過(guò)200人，不得通過(guò)報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公共傳播媒體或講座、報告會(huì )、分析會(huì )等方式向不特定對象宣傳推介；不得公開(kāi)募集資金、非法吸收公眾存款、擅自發(fā)行有價(jià)證券，或以其他方式從事非法集資活動(dòng)。
（三）落實(shí)投資者適當性制度。私募投資機構依法向不超過(guò)規定數量的合格投資者募集資金。合格投資者的認定應嚴格按照《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號）和《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令〔105〕號)相關(guān)規定實(shí)施。
三、優(yōu)化私募投資發(fā)展環(huán)境
（一）落實(shí)扶持政策。市地方金融監管局負責督導各區縣落實(shí)私募股權投資機構扶持政策，市財政局負責按時(shí)足額撥付市級扶持資金。在同等條件下，集聚區內的私募股權投資機構優(yōu)先納入我市股權投資信息庫，優(yōu)先向我市擬上市企業(yè)推薦，其投資的我市非上市企業(yè)，優(yōu)先列入上市后備資源培育計劃，并支持在境內外資本市場(chǎng)上市掛牌融資。各區縣負責制定符合當地特色、個(gè)性化、創(chuàng )新性的優(yōu)惠扶持政策。
（二）實(shí)行一站式服務(wù)。市、區縣有關(guān)部門(mén)和集聚區管理組織要全程做好政務(wù)、物業(yè)、招商、調查、注冊、備案等工作，探索采取免費代辦工商注冊、統一集中注冊地址、建設公共食堂、獎勵車(chē)位租用權等方式，為轄區私募投資機構提供“全方位、一站式、便捷化”服務(wù)。
通過(guò)舉辦常態(tài)化路演和項目對接會(huì )等活動(dòng)，促進(jìn)金融資本與實(shí)體經(jīng)濟對接融合；通過(guò)舉辦股權投資論壇、法律咨詢(xún)等活動(dòng)，加強政策宣傳和合規培訓；通過(guò)微信群、沙龍等形式，促進(jìn)私募投資機構間業(yè)務(wù)交流，引導私募投資支持我市實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，營(yíng)造良好市場(chǎng)氛圍。
（三）吸引私募專(zhuān)業(yè)人才落戶(hù)。重視和發(fā)揮私募專(zhuān)業(yè)人才作用，按照市委、市政府《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革促進(jìn)人才創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的實(shí)施意見(jiàn)》（濟發(fā)〔2017〕16號）規定，為私募高端人才在落戶(hù)、教育、醫療、社保、稅收等方面提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引和留住優(yōu)秀私募從業(yè)者。
四、強化私募投資風(fēng)險防控能力
（一）加強組織保障。成立市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導小組（成員名單詳見(jiàn)附件），負責全市私募投資業(yè)發(fā)展的組織領(lǐng)導和協(xié)調統籌，領(lǐng)導小組辦公室設在市地方金融監管局。領(lǐng)導小組建立并落實(shí)私募投資風(fēng)險防范化解協(xié)調機制，實(shí)現信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，強化事中事后監管，明確相關(guān)部門(mén)職責分工，形成工作推進(jìn)合力，共同防范和化解私募投資風(fēng)險隱患。
（二）配合國家金融監管部門(mén)的監管工作。市、區縣地方金融監管機構要建立與山東證監局、中基協(xié)的聯(lián)系溝通機制和信息共享機制，爭取定期獲取中基協(xié)“私募地圖”“私募基金（管理人）公示”等信息，及時(shí)向山東證監局通報我市私募投資發(fā)展情況，聽(tīng)取相關(guān)指導建議,積極配合山東證監局對登記私募基金的依法行政監管工作。私募投資機構存在違規行為的，按照《山東省地方金融條例》相關(guān)規定處理；對存在重大違規行為，可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險，嚴重影響金融秩序和金融穩定的，及時(shí)向金融監管部門(mén)報告。各級公安機關(guān)對證監部門(mén)移送的私募投資機構涉嫌違法線(xiàn)索依法開(kāi)展盡責調查，及時(shí)予以處置，全力維護良好的私募發(fā)展環(huán)境。
（三）建立三級私募風(fēng)險防控機制。建立市、區縣、私募投資集聚區管理組織三級私募風(fēng)險防范化解機制。市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導小組負責私募風(fēng)險防范化解的組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調，研究重點(diǎn)案件解決辦法，指導區縣做好風(fēng)險防范化解工作。各區縣要建立相應組織領(lǐng)導機制，落實(shí)屬地責任，加大管理力度，切實(shí)形成工作合力；要制定私募風(fēng)險應急預案，做好日常監測檢查，一旦發(fā)現風(fēng)險隱患立即啟動(dòng)預案，迅速化解風(fēng)險。私募投資集聚區管理組織要加強與落戶(hù)私募投資機構的聯(lián)系，加強日常巡查和安保，引導各私募投資機構之間相互監督；要及時(shí)了解掌握各私募投資機構運營(yíng)狀態(tài)，至少每年委托一次第三方機構對集聚區私募投資機構進(jìn)行評審，評審報告報市、區縣地方金融監管機構。私募投資機構應積極配合管理，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料。各區縣政府、私募投資集聚區管理組織要對本意見(jiàn)印發(fā)前轄區已注冊的私募投資機構進(jìn)行統計和摸排，引導符合條件的私募投資機構逐步遷入集聚區管理，對經(jīng)營(yíng)不規范的予以責任告知，對問(wèn)題嚴重的依法采取處置措施。
（四）探索建立私募投資風(fēng)險監測預警平臺。研制開(kāi)發(fā)我市私募投資風(fēng)險監測預警系統，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)大數據形成私募機構風(fēng)險分級信息，對重大、緊急隱患及時(shí)預警。短期內可通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)形式購買(mǎi)相關(guān)機構監測數據。探索引入專(zhuān)業(yè)私募基金咨詢(xún)、評級機構，以市場(chǎng)化方式推動(dòng)建立私募投資機構信用評價(jià)體系。
（五）加強行業(yè)自律管理。市地方金融監管局指導私募投資行業(yè)依法成立市私募股權投資行業(yè)協(xié)會(huì )，發(fā)揮規范引導和自律管理作用。協(xié)會(huì )接受市地方金融監管局的業(yè)務(wù)指導，負責制定并組織實(shí)施我市私募投資行業(yè)自律管理措施，開(kāi)展私募投資機構現場(chǎng)審核，依法維護會(huì )員權益，指導會(huì )員規范經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)同業(yè)良性交流。協(xié)會(huì )承接相關(guān)部門(mén)委托，做好行業(yè)監管政策解讀及宣傳培訓工作，督促機構登記備案，每年組織開(kāi)展風(fēng)險調查、評估工作，對發(fā)現的風(fēng)險隱患，及時(shí)指導整改，并向地方金融監管機構報告，相關(guān)信息通過(guò)官方網(wǎng)站等向社會(huì )公眾公示。協(xié)會(huì )應依法合規吸收私募投資會(huì )員機構加入，同時(shí)加強與中基協(xié)和山東省私募股權投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的交流與合作。協(xié)會(huì )開(kāi)展數據統計、日常管理、業(yè)務(wù)沙龍、合規培訓、現場(chǎng)審核等業(yè)務(wù)費用可通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)方式解決。
本意見(jiàn)自印發(fā)之日起施行，有效期至2020年12月31日，到期后根據實(shí)際情況由市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導小組辦公室提出續期或修訂意見(jiàn)。
附件：濟南市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導小組成員名單及職責分工
濟南市人民政府
2018年12月9日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
附件
濟南市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導小組
成員名單及職責分工
一、領(lǐng)導小組成員名單
領(lǐng)導小組辦公室設在市地方金融監管局，張華兼任辦公室主任。今后，領(lǐng)導小組成員及辦公室主任職務(wù)如有變動(dòng)，由該成員單位接任領(lǐng)導自然替補，并由領(lǐng)導小組辦公室負責通知。
二、成員單位職責
（一）市地方金融監管局。牽頭對全市私募投資行業(yè)經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險狀況進(jìn)行監測、分析、評估，研判潛在風(fēng)險；督促指導區縣地方金融監管機構按照《山東省地方金融條例》有關(guān)規定做好對私募投資管理機構的管理工作；積極與山東證監局和中基協(xié)溝通對接，爭取私募投資機構發(fā)展和風(fēng)險防范方面的政策支持。
（二）市委宣傳部。組織各類(lèi)媒體宣傳私募投資相關(guān)法律法規，加強私募風(fēng)險輿情尤其是互聯(lián)網(wǎng)輿論的監控和風(fēng)險提示，引導相關(guān)媒體為我市產(chǎn)業(yè)金融中心建設營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。
（三）市發(fā)改委。按照國家發(fā)展改革委《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規定做好創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案、監管及政策扶持等工作。
（四）市公安局。根據群眾舉報和相關(guān)部門(mén)推送的線(xiàn)索及時(shí)調查和處置，凍結相關(guān)資金賬戶(hù)，查處違法違規私募投資機構和有照無(wú)登記、無(wú)照展業(yè)機構非法集資、詐騙等經(jīng)濟違法行為，維護經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，保護投資者資金安全。
（五）市財政局。按規定落實(shí)市級私募股權投資相關(guān)扶持政策，推進(jìn)新舊動(dòng)能轉換引導基金等市級政府引導基金設立和運營(yíng)，成立符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的母基金和子基金，與知名私募投資管理機構合作，撬動(dòng)社會(huì )資本，帶動(dòng)我市私募投資行業(yè)良性發(fā)展。
（六）市工商局。積極做好私募投資機構工商注冊服務(wù)工作，運用信息化手段，在市事中事后監管服務(wù)平臺等及時(shí)發(fā)布私募投資機構登記注冊信息；在企業(yè)信用信息公示系統及時(shí)公示相關(guān)企業(yè)信息，督促私募投資機構履行工商行政管理方面的信息公示義務(wù)；加強對私募投資機構廣告的監測和監管，依法查處通過(guò)媒體、印刷品、網(wǎng)絡(luò )等向社會(huì )傳播公開(kāi)吸收資金等違法廣告行為。
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