黑政辦規〔2019〕3號《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）的通知》

黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）的通知







黑政辦規〔2019〕3號

各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

《黑龍江省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。




 

黑龍江省人民政府辦公廳

2019年1月21日







 

黑龍江省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）




 

第一章 總則

第一條 為規范黑龍江省區域性股權市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為，支持中小微企業(yè)健康發(fā)展，提高直接融資比重，有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，保護投資者合法權益，防范金融風(fēng)險，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區域性股權市場(chǎng)監督管理試行辦法》（證監會(huì )令第132號）等規定，明確區域性股權市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)規則和監管規則，結合本省實(shí)際，制定本細則。

第二條 本細則所稱(chēng)區域性股權市場(chǎng)是為黑龍江省行政區域內中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉讓及相關(guān)活動(dòng)提供設施與服務(wù)的場(chǎng)所。

除區域性股權市場(chǎng)外，地方其他各類(lèi)交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉讓活動(dòng)。

第三條 在本省區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行非公開(kāi)發(fā)行、轉讓中小微企業(yè)股票、可轉換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)認可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本細則。

在區域性股權市場(chǎng)內的證券發(fā)行、轉讓及相關(guān)行為，應當遵守法律、行政法規、規章和本細則等規定，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假宣傳、非法集資等違法違規行為。

第四條 省政府指定省地方金融監督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省地方金融監管局）承擔對區域性股權市場(chǎng)的日常監督管理職責，依法查處違法違規行為，組織開(kāi)展風(fēng)險防范、處置工作。

第五條 中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )）及中國證券監督管理委員會(huì )黑龍江監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)黑龍江證監局）按職責對省地方金融監管局的區域性股權市場(chǎng)監督管理工作進(jìn)行指導、協(xié)調和監督，對市場(chǎng)規范運作情況進(jìn)行監督檢查，對市場(chǎng)風(fēng)險進(jìn)行預警提示和處置督導。

黑龍江證監局按職責可以對區域性股權市場(chǎng)的安全規范運行情況、風(fēng)險管理能力等進(jìn)行監測評估，并對省地方金融監管局的監管能力和條件進(jìn)行審慎評估，黑龍江證監局與省地方金融監管局應當加強監管協(xié)同，通過(guò)簽訂監管合作備忘錄等方式，在協(xié)作配合、信息共享、業(yè)務(wù)交流與培訓、完善監管機制等方面密切合作，促進(jìn)監管能力與市場(chǎng)發(fā)展狀況相適應。

第六條 區域性股權市場(chǎng)僅限于服務(wù)本省企業(yè)，不得為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉讓或者登記存管提供服務(wù)。

 

第二章 運營(yíng)機構

第七條 本省區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)運營(yíng)機構）負責組織區域性股權市場(chǎng)的活動(dòng)，對市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。

省政府對運營(yíng)機構實(shí)施監督管理，向社會(huì )公告唯一合法運營(yíng)機構名單，并報證監會(huì )備案。未經(jīng)公告并備案，任何單位和個(gè)人不得組織、開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)。

第八條 運營(yíng)機構應當具備下列條件：

（一）依法設立的法人；

（二）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設施、營(yíng)運資金、專(zhuān)業(yè)人員；

（三）健全的法人治理結構；

（四）完善的風(fēng)險管理與內部控制制度；

（五）法律、行政法規和證監會(huì )規定的其他條件。

有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規定的情形，或者被證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔任運營(yíng)機構的負責人。

第九條 運營(yíng)機構的職責主要包括：

（一）提供區域性股權市場(chǎng)證券交易的場(chǎng)所和設施；

（二）制定區域性股權市場(chǎng)的業(yè)務(wù)管理規范、操作細則和自律管理規則；

（三）接受中小微企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行證券，安排企業(yè)展示、掛牌；

（四）為合格投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)；

（五）組織監督區域性股權市場(chǎng)內的證券交易；

（六）負責區域性股權市場(chǎng)內證券交易結算行為的管理和監督；

（七）對區域性股權市場(chǎng)參與者采取自律管理措施；

（八）管理和發(fā)布區域性股權市場(chǎng)信息；

（九）省地方金融監管局同意的其他事項。

第十條 運營(yíng)機構應當制定具體的交易規則，內容包括：

（一）交易證券種類(lèi)和期限；

（二）證券交易方式和操作程序；

（三）證券交易中的禁止行為；

（四）清算交割事項；

（五）交易糾紛的解決；

（六）掛牌企業(yè)證券的暫停、恢復與取消交易；

（七）區域性股權市場(chǎng)的開(kāi)市、收市、休市及異常情況的處理；

（八）交易手續費及其他有關(guān)費用的收取方式和標準；

（九）對違反交易規則行為的處理規定；

（十）區域性股權市場(chǎng)證券交易信息的提供和管理；

（十一）其他需要在交易規則中規定的事項。

第十一條 運營(yíng)機構應當依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負盈虧、自擔風(fēng)險、自我約束。運營(yíng)機構不得采取托管或委托經(jīng)營(yíng)的運營(yíng)模式，經(jīng)營(yíng)范圍不得承包、出租、出借。

第十二條 運營(yíng)機構有下列變更事項之一的，應當向省地方金融監管局報告：

（一）名稱(chēng)變更；

（二）注冊資本變更；

（三）經(jīng)營(yíng)范圍調整、新增或者變更交易品種；

（四）股東變更；

（五）法定代表人、董事、監事和其他高級管理人員變更；

（六）設立、變更或者撤銷(xiāo)分支機構；

（七）對外投資、擔保事項；

（八）涉及章程修改等其他重大變更事項。

省地方金融監管局及時(shí)將運營(yíng)機構變更情況抄報黑龍江證監局。

 

第三章合格投資者

第十三條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行證券，應當向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數量累計不得超過(guò)200人，法律、行政法規另有規定的除外。

前款所稱(chēng)合格投資者，應當具有較強風(fēng)險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等依法經(jīng)批準設立的金融機構，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構依法管理的投資性計劃；

（三）社會(huì )保障基金，企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金，以及依法備案的私募基金；

（四）依法設立且最近1年末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的法人或者其他組織；

（五）最近1年擁有符合證監會(huì )規定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

運營(yíng)機構可根據不同業(yè)務(wù)制定不低于國務(wù)院、證監會(huì )和省地方金融監管局要求的投資者門(mén)檻。

第十四條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行證券，不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數：

（一）以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第十三條第二款第（二）項、第（三）項規定的除外。

第十五條 符合下列情形之一的，不受本細則第十三條規定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權激勵計劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。



 

第四章 證券發(fā)行與轉讓

第十六條 企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行股票，應當符合下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規定的治理結構；

（二）最近一個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載；

（三）沒(méi)有處于持續狀態(tài)的重大違法行為；

（四）法律、行政法規和證監會(huì )規定的其他條件。

在區域性股權市場(chǎng)掛牌轉讓證券的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)掛牌公司），應當符合本條前款所規定的條件。

第十七條 企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行可轉換為股票的公司債券，應當符合下列條件：

（一）本細則第十六條規定的條件；

（二）債券募集說(shuō)明書(shū)中有具體的公司債券轉換為股票的辦法；

（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒(méi)有處于持續狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

（四）法律、行政法規和證監會(huì )規定的其他條件。

第十八條 未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)認可，不得在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉換為股票的公司債券之外的其他證券。

第十九條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式。

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視、報刊等向社會(huì )公眾發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、擬轉讓證券數量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉讓信息的，屬于前款規定的公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式。符合下列條件的除外：

（一）通過(guò)運營(yíng)機構的信息系統等網(wǎng)絡(luò )平臺向在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉讓信息；

（二）投資者需憑用戶(hù)名和密碼等身份認證方式登錄后才能查看。

第二十條 在區域性股權市場(chǎng)轉讓證券的，應當符合本細則第十三條、第十四條、第十八條、第十九條規定，不得采取集中競價(jià)、連續競價(jià)、做市商等集中交易方式。投資者在區域性股權市場(chǎng)買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

第二十一條 運營(yíng)機構應當在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉讓的最新價(jià)格行情。運營(yíng)機構、證券發(fā)行人、掛牌公司及區域性股權市場(chǎng)的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第二十二條 運營(yíng)機構依法對證券發(fā)行、掛牌轉讓申請文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內向省地方金融監管局和黑龍江證監局備案。備案不代表合規性審查，不構成市場(chǎng)準入，也不豁免相關(guān)主體的法律責任。

第二十三條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區域性股權市場(chǎng)的其他參與者應當按照規定和協(xié)議約定，真實(shí)、準確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

運營(yíng)機構應當制定規則，明確信息披露義務(wù)人的范圍和披露信息的內容、方式、頻率等事項，并監督信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。運營(yíng)機構可以針對不同類(lèi)別的信息披露義務(wù)人，規定不同的信息披露要求。

運營(yíng)機構應建立信息披露網(wǎng)絡(luò )平臺，供證券發(fā)行人、掛牌公司等信息披露義務(wù)人按照規定披露信息。

第二十四條 證券發(fā)行人應當披露招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)，并在招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)明確信息披露的內容、方式、頻率，在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，立即披露臨時(shí)報告。

掛牌公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內編制并披露年度報告，并應當在發(fā)生可能對證券轉讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，立即披露臨時(shí)報告。

招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、年度報告應當包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財務(wù)會(huì )計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉讓具有較大影響的其他情況。

 

第五章 賬戶(hù)管理與登記結算

第二十五條 投資者在區域性股權市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券，應當向運營(yíng)機構或者證監會(huì )認可的登記結算機構申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托參與本市場(chǎng)的證券公司代為辦理。

開(kāi)立證券賬戶(hù)的機構應當采取問(wèn)卷調查、審閱資料等方式審查申請人是否為合格投資者，不得為不符合規定條件的申請人開(kāi)立證券賬戶(hù)。申請人為自然人的，還應當在為其開(kāi)立證券賬戶(hù)前，通過(guò)書(shū)面或者電子形式向其揭示風(fēng)險，要求其簽字確認，并承諾符合合格投資者條件。

申請人應當如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險識別能力和承受能力問(wèn)卷調查，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準確性和完整性負責。填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。

本細則施行前已開(kāi)立證券賬戶(hù)但不符合本細則規定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券；已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續持有或者賣(mài)出。

第二十六條 投資者在區域性股權市場(chǎng)內買(mǎi)賣(mài)證券的資金，應當專(zhuān)戶(hù)存放在商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監督管理機構批準的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機構。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

運營(yíng)機構應當建立投資者資金第三方存管制度，開(kāi)立獨立的專(zhuān)用結算賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于存放投資者資金。專(zhuān)用結算賬戶(hù)與運營(yíng)機構自有資金賬戶(hù)應當嚴格分離，不得混同。投資者入市交易前應與運營(yíng)機構、商業(yè)銀行等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書(shū)。

投資者應當確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資區域性股權市場(chǎng)證券。

運營(yíng)機構應當每日監測投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現異常情形及時(shí)處理并向省地方金融監管局和黑龍江證監局報告，以保障投資者資金安全。

第二十七條 本省區域性股權市場(chǎng)的登記結算業(yè)務(wù)由運營(yíng)機構或者證監會(huì )認可的登記結算機構辦理。

在區域性股權市場(chǎng)內發(fā)行、轉讓的證券，應當在辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構集中存管和登記。辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當根據證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料，并應當妥善保存登記、結算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第二十八條 辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當按照規定辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)和證券登記、結算，保證證券持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。

辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構不得挪用投資者的證券。

辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應與中國證券登記結算有限責任公司建立證券賬戶(hù)對接機制，對賬戶(hù)信息進(jìn)行雙向相互認證，將區域性股權市場(chǎng)證券賬戶(hù)納入到資本市場(chǎng)統一證券賬戶(hù)體系。

第二十九條 辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構有權拒絕任何單位和個(gè)人查詢(xún)證券持有人名冊及其相關(guān)資料，但下列情況除外：

（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢(xún)；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料；

（三）監管部門(mén)、人民法院、人民檢察院及其他國家機構依照法律、法規的規定和程序進(jìn)行的查詢(xún)和取證；

（四）其他依法可以查詢(xún)的情形。

第三十條 辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當有必備的電腦、通訊設備，有完整的數據安全保護和數據備份措施，確保證券登記、結算等交收資料和電腦、通訊系統的安全。


 

第六章 中介服務(wù)

第三十一條 中介機構及其業(yè)務(wù)人員在區域性股權市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應誠實(shí)守信、勤勉盡責，遵守法律、行政法規及有關(guān)規定，遵守行業(yè)規范，對其業(yè)務(wù)行為承擔責任。

第三十二條 運營(yíng)機構可以自行或者組織有關(guān)中介機構開(kāi)展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導、管理培訓、管理咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；

（二）為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動(dòng)；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息；

（四）為在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供融資服務(wù)；

（六）證監會(huì )規定的其他業(yè)務(wù)。

第三十三條 運營(yíng)機構開(kāi)展本細則第三十二條規定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當按照下列規定采取有效措施，防范運營(yíng)機構與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應當采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息的，應當遵循獨立、客觀(guān)的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導性信息；

（三）為合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)的，應當公平對待買(mǎi)賣(mài)雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對象收取費用的，應當符合有關(guān)規定并披露收費標準。

第三十四條 區域性股權市場(chǎng)作為我省扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，省政府及各市、縣級政府和相關(guān)職能部門(mén)可以通過(guò)區域性股權市場(chǎng)，市場(chǎng)化運用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展，探索建立專(zhuān)門(mén)投資于區域性股權市場(chǎng)掛牌企業(yè)的股權投資基金，探索建立市場(chǎng)監管部門(mén)與區域性股權市場(chǎng)關(guān)于股權出質(zhì)登記的對接機制等方式，為中小微企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。

第三十五條 運營(yíng)機構可以在依法合規、風(fēng)險可控前提下，與金融機構、中介機構等合作，或自行研究開(kāi)展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運營(yíng)模式和服務(wù)方式創(chuàng )新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個(gè)性化的服務(wù)。

區域性股權市場(chǎng)可以按照規定為中小微企業(yè)信息展示提供服務(wù)。

第三十六條 支持區域性股權市場(chǎng)與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨服務(wù)機構、證券期貨行業(yè)自律組織建立合作機制。

支持運營(yíng)機構申請開(kāi)展全國中小企業(yè)股份轉讓系統的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)。


 

第七章 市場(chǎng)自律

第三十七條 運營(yíng)機構應當負責區域性股權市場(chǎng)信息系統的開(kāi)發(fā)、運行、維護，嚴格按照國家相關(guān)法律法規、信息系統安全等級保護要求、運營(yíng)管理規范、信息系統備份能力標準、行業(yè)信息安全管理制度以及證監會(huì )的相關(guān)要求，做好信息系統的安全管理、運維管理和備份能力建設等工作，保證區域性股權市場(chǎng)信息系統安全穩定運行。

區域性股權市場(chǎng)的信息系統應當符合有關(guān)法律法規和信息技術(shù)管理規范，并通過(guò)證監會(huì )組織的合規性、安全性評估；未通過(guò)評估的，應當限期整改。

第三十八條 運營(yíng)機構、辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構應當將證券交易、登記、結算等信息系統與證監會(huì )指定的監管信息系統進(jìn)行對接。

運營(yíng)機構報送的信息必須真實(shí)、準確、完整，指標、格式、統計方法應當符合證監會(huì )規定的要求。

第三十九條 運營(yíng)機構、辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構制定的業(yè)務(wù)操作細則和自律管理規則，應當符合法律、行政法規、證監會(huì )規章和規范性文件、本細則等規定，并向省地方金融監管局和黑龍江證監局備案。

省地方金融監管局和黑龍江證監局發(fā)現業(yè)務(wù)操作細則和自律管理規則違反相關(guān)規定的，可以責令其修改。

第四十條 運營(yíng)機構應當按照規定對區域性股權市場(chǎng)參與者的違法行為及違反自律管理規則的行為，采取自律管理措施，并向省地方金融監管局和黑龍江證監局報告。

運營(yíng)機構應當制定投訴處理制度，開(kāi)通投訴電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )郵箱、現場(chǎng)信箱等投訴渠道，公示聯(lián)系方式，安排專(zhuān)人接收和處理投訴，及時(shí)妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權益。

第四十一條 運營(yíng)機構應當建立健全與區域性股權市場(chǎng)發(fā)展戰略相適應的全面風(fēng)險管理體系，明確董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層、各部門(mén)等履行全面風(fēng)險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。運營(yíng)機構應當對區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險監測、評估、預警，并制定風(fēng)險處置預案，設立明確的風(fēng)險控制指標，采取有效措施，防范和化解區域性股權市場(chǎng)的風(fēng)險，發(fā)現風(fēng)險隱患后及時(shí)處理并在發(fā)現的同時(shí)報告省地方金融監管局和黑龍江證監局。

第四十二條 支持運營(yíng)機構以特別會(huì )員方式加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，接受證監會(huì )行業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理和服務(wù)。

鼓勵證券公司參與區域性股權市場(chǎng)發(fā)展，并多方位、多角度提供業(yè)務(wù)、技術(shù)等支持。


 

第八章 監督管理

第四十三條 省地方金融監管局、黑龍江證監局依法履行職責，可以采取現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查的方式，組織開(kāi)展監督檢查。

實(shí)施現場(chǎng)檢查的人員必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F場(chǎng)檢查獨立、客觀(guān)、公正、高效，不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。

實(shí)施非現場(chǎng)檢查的人員通過(guò)收集被檢查、調查的單位和個(gè)人以及行業(yè)整體的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險狀況的報表數據、經(jīng)營(yíng)管理情況及其他內外部資料等信息，對被調查單位和個(gè)人以及行業(yè)整體風(fēng)險狀況和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟情況進(jìn)行分析、評價(jià)，并采取相應措施。

被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十四條 省地方金融監管局實(shí)施現場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：

（一）進(jìn)入運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)有關(guān)參與者的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢(xún)問(wèn)運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)有關(guān)參與者的負責人、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明；

（三）查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；

（四）檢查運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)有關(guān)參與者的信息系統，復制有關(guān)數據資料；

（五）法律、行政法規和證監會(huì )規定的其他措施。

黑龍江證監局可以采取前款規定的措施，對區域性股權市場(chǎng)規范運作情況進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

第四十五條 省地方金融監管局、黑龍江證監局實(shí)施現場(chǎng)檢查工作，應當出示執法證件和現場(chǎng)檢查通知書(shū)。檢查人員不得少于2人。必要時(shí)，可以聯(lián)合市場(chǎng)監管、公安、工信等有關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合檢查，或者聘請律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、證券期貨服務(wù)機構等予以協(xié)助。

第四十六條 實(shí)施現場(chǎng)檢查，省地方金融監管局、黑龍江證監局應當提前2個(gè)工作日以書(shū)面形式告知檢查對象，要求檢查對象準備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場(chǎng)配合檢查。

在出現重大緊急情況或者有顯著(zhù)證據證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負責人批準，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。

第四十七條 運營(yíng)機構違法違規經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害區域性股權市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，由省地方金融監管局責令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責任人員。

第四十八條 運營(yíng)機構和辦理登記結算業(yè)務(wù)的機構的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券發(fā)行、轉讓中非法獲利。

第四十九條 運營(yíng)機構應當自每個(gè)月結束之日起7個(gè)工作日內，向省地方金融監管局和黑龍江證監局報送下列信息：

（一）企業(yè)在本市場(chǎng)掛牌、展示、登記托管情況；

（二）企業(yè)在本市場(chǎng)融資情況；

（三）證券（或股權）在本市場(chǎng)轉讓情況；

（四）本市場(chǎng)投資者情況；

（五）運營(yíng)機構主要財務(wù)情況；

（六）運營(yíng)機構開(kāi)展中介業(yè)務(wù)情況；

（七）運營(yíng)機構采取自律管理措施情況；

（八）證監會(huì )規定的其他信息。

第五十條 遇有影響或可能影響區域性股權市場(chǎng)安全穩定運行的重大事件，運營(yíng)機構應當立即通過(guò)傳真、電話(huà)等方式向省地方金融監管局和黑龍江證監局報告，內容包括但不限于事件起因、現狀、存在的風(fēng)險及下一階段的工作安排。前款所稱(chēng)重大事件包括：

（一）投資者參與區域性股權市場(chǎng)的資金或者證券被挪用；

（二）投資者資金專(zhuān)戶(hù)存放、動(dòng)用情形或者劃轉路徑不符合證監會(huì )有關(guān)文件要求和本細則規定；

（三）參與本市場(chǎng)的企業(yè)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券；

（四）證券（或股權）轉讓、結算的重大異常事件；

（五）重大信息安全事故；

（六）運營(yíng)機構或者市場(chǎng)參與者嚴重損害投資者合法權益，引發(fā)或者可能引發(fā)投資者大量訴訟、集體上訪(fǎng)或者群體性事件；

（七）運營(yíng)機構或者市場(chǎng)參與者的其他重大違法違規行為或者重大風(fēng)險事件。

第五十一條 省地方金融監管局和黑龍江證監局發(fā)現運營(yíng)機構從業(yè)人員或者其他參與區域性股權市場(chǎng)的人員違反法律、行政法規或者有關(guān)規定，情節嚴重的，可以向證監會(huì )建議采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第五十二條 運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)參與者從事內幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴重擾亂市場(chǎng)秩序行為的，由省地方金融監管局和黑龍江證監局會(huì )同有關(guān)部門(mén)及相關(guān)市（地）政府（行署）依法從嚴查處。

第五十三條 黑龍江證監局發(fā)現違反區域性股權市場(chǎng)相關(guān)規定行為的線(xiàn)索，應當移送省地方金融監管局，由省地方金融監管局和黑龍江證監局會(huì )同有關(guān)部門(mén)及相關(guān)市（地）政府（行署）處理。

第五十四條 違反本細則第二條第二款規定，組織證券發(fā)行和轉讓活動(dòng)，或者違反本細則第七條第二款規定，擅自組織開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)活動(dòng)，省地方金融監管局和黑龍江證監局會(huì )同有關(guān)部門(mén)及相關(guān)市（地）政府（行署）按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)文件規定予以清理，并依法追究法律責任。

第五十五條 運營(yíng)機構應當建立區域性股權市場(chǎng)誠信檔案，并按照規定提供誠信信息的查詢(xún)和公示。

運營(yíng)機構和區域性股權市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員的誠信信息，應當同時(shí)按照規定記入證監會(huì )證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。


 

第九章附則

第五十六條 區域性股權市場(chǎng)為本省的有限責任公司股權融資或者轉讓提供服務(wù)的，參照適用本細則。法律法規另有規定的，從其規定。

第五十七條 本細則自公布之日起30日后施行。

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